深圳基金销售牌照还可以办理申请吗基金销售牌照申请指南外资抢滩基金独销牌照,基金销售牌照申请指南青岛证监局4月8日发布的《证券期货基金机构行政许可申请受理及审核情况公示表》中,一家外商独资企业出现在申请人之列——青岛意才财富管理有限公司申请公募基金销售资格。
青岛意才财富的大股东为欧元区顶级银行集团之一的意大利联合圣保罗银行股份有限公司,集团旗下的资管机构欧力盛资产管理公司已于2013年获得合格境外机构投资者(QFII)资格,且是公募基金公司——鹏华基金的外资股东。
公开信息显示,青岛意才财富为意大利联合圣保罗银行股份有限公司全资控股的外商独资企业,经营范围包括财富管理服务,财富管理产品研发,投資、企业管理、财务管理、商务信息、经济信息;在金融专业领域的技术和技术服务;以服务外包形式从事金融后台服务。一直以来,企業持有的金融牌照數量已然與實力劃上了等號。
隨著近年來網路金融的發展,業界也湧現一批實力雄厚的企業,在混業經營的趨勢面前,他們對於金融執照的「野心」也伴隨著實力的成長日益強烈。在我國需要審核的金融牌照主要包括銀行、保險、信託、券商、金融租賃、期貨、基金、基金子公司、基金銷售、第三方支付牌照、小額貸款、典當12種。
在眾多金融牌照當中,對於在深圳申辦基金銷售牌照有什麼樣的條件?具體是由誰來進行審核了?
谢先生为大家梳理如下:办理深圳基金销售牌照的相关材料整理干货汇总:審核機關商業銀行(含在華外資法人銀行,下同)、證券公司、期貨公司、保險機構、证券投资机构、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構從事基金銷售業務的,應向工商註冊登記所在地的證監會派遣機構註冊並取得相應資格法律依據《證券投資資金銷售管理辦法》
申請條件
商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、证券投资机构、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請註冊基金銷售業務資格,應當具備下列條件:
- 具有健全的治理結構、完善的內部控制與風險管理制度,並且有效執行;
- 財務狀況良好,運作規範穩定;
- 有與基金銷售業務相符的營業場所、安全防範設施及其他設施;
- 有安全、高效率的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務資訊管理平台的有關
要求
,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關
要求
;
- 有評估基金投資人風險承受能力及基金產品風險等級的方法體系;
- 制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、緊急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合證監會對基金銷售機構內部控制的有關
要求
;(八)有符合法律法規
要求
的反洗錢內部控制制度;(九)中國證監會規定的其他條件。
註冊資本
要求
註冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
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