基金销售牌照如何办理?深圳 港信通-作为办理基金销售牌照专家,向来以“开放、分享、责任、担当”的理念为投资者专注提供基金销售牌照办理服务,全程指导,为客户提供高效率的服务,创造最大价值。
歡迎來電諮詢!深圳 港信通-商务有限公司咨询顾问港信通-地址:基金销售牌照是从事证券投资基金销售所需要的金融许可,证券投资基金销售包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。在国内基金销售机构主要包括银行、基金、证券等金融机构,其中银行是最大渠道,占比一半以上。
2012年,央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是說,除了银行、基金及证券,原本从事私募或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事证券投资基金销售了,更准确地说是证券投资基金代销,这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。
根据证监会《公开募集基金销售机构名录》(2014年8月),该牌照2001年开始发放,目前共发放了248家,其中商业银行98家、证券公司98家、期货公司3家、保险公司3家、证券投资咨询机构6家、独立基金销售机构40家。
- 1审批机关商业银行(含在华外资法人银行,下同)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資諮詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構從事基金銷售業務的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
- 2法律依据《证券投资资金销售管理办法》
- 3
申請條件
商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資諮詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請註冊基金銷售業務資格,應當具備下列條件:(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制與風險管理制度,並且有效執行;(二)財務狀況良好,運作規範穩定;(三)有與基金銷售業務相符的營業場所、安全防範設施及其他設施;(四)有安全、高效率的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務資訊管理平台的有關
要求
,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;(五)制定了完善的资金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關
要求
;(六)有評估基金投資人風險承受能力及基金產品風險等級的方法體系;(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、緊急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合證監會對基金銷售機構內部控制的有關
要求
;(八)有符合法律法规
要求
的反洗錢內部控制制度;(九)中国证监会规定的其他条件。
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