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证监会注册香港9号牌照有哪些方面的要求

金融牌照顾问

证监会注册香港9号牌照有哪些方面的

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没有那么严格,只要私募基金高于股票指数便可提取收益。更重要的是企业可以积累丰富的投资经验,发展成为更成熟的运作团队和工作模式,可以提高企业的竞争力,提前进入国际化,办理牌照请咨询彭易经理。

現有的10種牌照的現實應用牌照受規管活動現實應用1號:證券交易:為客戶提供股票及股票期權的買賣經紀服務為客戶買賣債券為客戶買入沽出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券证监会注册香港9号牌照有哪些方面的

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2號:期貨合約交易:為客戶提供指數或商品期貨的買賣經紀服務為客戶買入沽出期貨合約3號:槓桿式外匯交易:以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣4號:就證券提供意見:向客戶提供有關沽出買入證券的投資意見發出有關證券的研究分析5號:就期貨合約提供意見:向客戶提供有關沽出買入期貨合約的投資意見發出有關期貨合約的研究報告分析6號:就機構融資提供意見:為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見,就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見7號:提供自動化交易服務:操作配對客戶買賣盤的電子交易平台8號:提供證券保證金融資:為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品9號:提供資產管理:以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合以全權委託形式管理基金10號:提供信貸評級服務:就公司、債券及主權國的信用可靠性擬備報告對申請人資本的

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为何这么多的国内投资机构纷纷筹备出海计划,主要是:一是国内资产配置有限,二是国内消费市场促使,人民币不稳定性。三是国内监控管理越发严格,四是国外投资市场更规范、更成熟,那香港9号牌办理有什么

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具备符合资格的业务架构、和监控系统,缴足资本500万港币。本文内容严禁任何网站和个人转载,违者必究。相关产品:香港金融牌照办理 , 香港金融牌照注册 , 申请香港金融牌照


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Picture of 周浩铭

周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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