由於國內的A股市場並未完全的國際化，越來越多的管理機構開始踏入香港市場，通過在香港設立公司來引入海外的投資者。據了解，許多私募管理基金有意向香港申請9號牌照，將香港作為吸納國際投資者的平台。根據香港《證券及期貨條例》條例規定，香港9號牌照主要是提供管理證券或期貨合約投資組合的服務等。
申請香港證監會9號牌照須知一、一般的發牌
要求
證監會只會發牌予符合適當人選準則的申請人（包括公司或人員）並會從以下各方面評估申請人是否為適當人選：一個)財務狀況及償債能力;乙)學歷或其他資歷及經驗，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執行的職能的性質；c)是否有能力稱職地、誠實地而且公正地進行有關的受規管活動；d)信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。
注：持牌法團及隸屬持牌法團的個人均必須遵守包括移民及稅務方面的其他法律規定。二、對公司方面的發牌
要求
擬在香港申領牌照的資產管理公司必須是一家於香港註冊成立的公司或已向公司註冊處註冊的海外法團。根據《證券及期貨條例》，個人獨資經營或合夥形式經營均不會獲發牌照。
在評估一家公司是否適當人選時，證監會會考慮公司的財務狀況及償債能力、公司各人員的資歷和經驗、及公司是否具備稱職地進行受規管活動的能力。就勝任能力而言，公司必須證明其擁有適當的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員，以確保具備妥善的風險管理及遵守相關的規則及法例。
獲發牌照的資產管理公司必須最少有兩名負責人員。在持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監會無任何限製或特別規定。資產管理公司內最少一名負責人員必須為董事局成員，但若其他的董事局成員沒有積極參與或負責直接監督資產管理活動，他們則不一定需要獲發牌成為資產管理業務的負責人員。
此外，雖然證監會
要求
最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務，但該名負責人員並不需要在所有時間都身處香港，條件是在有需要時，證監會必須能夠與資產管理公司內最少一名負責人員即時聯絡上。除了負責人員外，任何為持牌資產管理公司或代表其進行資產管理活動的人士均須獲發牌成為代表。
擬申領證監會牌照的公司亦必須符合有關的資金規定。如果持有第9類受規管活動牌照及不會持有客戶資料的話，公司須維持10萬港元的最低速動資金。三、開展業務後的持續責任領有牌照後，公司必須維持適當人選的資格，並遵守《證券及期貨條例》及其附屬法例的所有適用條文，以及證監會發出的守則及指引。
公司須定期提交經審核的帳目及財務申報表。亦須在特定時限內通知證監會與公司的業務有關的某些事件或資料更改。
關於港信通
港信通專注香港證監會牌照、香港保險經紀牌照、香港MSO牌照及放債人牌照申請服務，協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照，支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務，助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多，請聯繫港信通顧問。
