香港金融牌照1、4、9号牌照是什么？
第一類牌照：证券交易牌照
- 為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務
- 為客戶買賣債券
- 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券用途：是用於為客戶提供證券交易的各項服務，如提供股票及期權的買賣服務；能夠為客戶買賣債券、買入及沽出互惠基金等功能，是9類牌照中持有個人和單位數最多的一個。
申請
要求
：要看是否持有客戶資產來操作資金，一般持有資產和不持有資產的牌照申請難度不一樣。
1 号牌照又分为大 1 和小 1 介绍和导流投资者给券商，收取回佣——1号牌照（俗称“小1号牌照”）成为券商，进行证券交易和配资业务——1号牌照（俗称“大1号牌照”相当于国内的券商）大1号牌照（证券经纪）则是可持有客户资产进行：配售、發債、财务顾问、炒股、股票期權、散客交易、网上交易、就是和正常的国内券商所一样。
第四類牌照：證券諮詢牌照用途：是諮詢類牌照，持有該類牌照的單位，可以給投資人一些適當的投資建議，一般為了促成證券交易，香港4號牌照會和香港1號牌照一起申請。申請
要求
：註冊香港公司，配置與公司業務規模相適應的公司架構，2名以上的RO，可以和1、9號牌照的持牌負責人重合。
第九類牌照：资产管理牌照以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金 用途：能夠幫助海外客戶管理資產，是內地大型私募機構追捧的一類香港金融牌照。內地的赤子之心、盛世投資、天馬資產都已經通過申請或收購的方式入局了香港市場。
申請
要求
：在香港有公司或者是海外法團；有一定的資金能力用於償債、經香港證監會考核合格的人員、2名負責人，500萬港元以上的繳足股本、300萬以上的速動資金。
设立私募基金或为专业投资者行投资——9号牌照（俗称“小9号牌照”）成立公募基金，进行基金零售——9号牌照（俗称“大9号牌照”）很多询问香港149号牌照代办的投资人中，很多都在尋找帶有RO的公司，但實際上，如果公司同時擁有149牌照的，只需要3名RO，在個別的職位上可以共用。
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