在香港，證監會的監管主要分為以下幾類(受規管活動|證監會)：第1類：證券交易，第2類：期貨合約交易，第3類：槓桿式外匯交易，第4類：就證券提供意見，第5類：就期貨合約提供意見，第6類：就機構融資提供意見，第7類：提供自動化交易服務，第8類：提供證券保證金融資，第9類：提供資產管理，及第10類：提供信貸評級服務。
證券公司的傳統業務屬於第一類受規管活動，即“代客戶執行證券買賣交易及／或證券分銷（例如單位信託及互惠基金）”。當然，股票經紀“亦可以經營第4、第6及第9類受規管活動，條件是該等活動完全附帶於你作為股票經紀的交易活動”。
由於香港證券公司的基本業務是幫客戶開開戶，下下單，賣賣投資產品，它們的合規部門主要業務職能包括以下幾個方面：1.KYC（摘抄一段香港證監會原話）：(一個)持牌人或註冊人應採取一切合理步驟，以確立其每位客戶的真實和全部的身分、每位客戶的財政狀況、投資經驗及投資目標。
如客戶並非親身開立帳戶，則有關的開戶程序應該以令人滿意的方式進行，從而確保持牌人或註冊人得以知悉該客戶的身分。
如開戶文件並非在持牌人或註冊人的僱員面前簽立，則客戶協議(如第6.1段所界定的)的簽立，及有關的身分證明文件的見證，應由其它持牌人或註冊人、持牌人或註冊人的聯繫人士、太平紳士或專業人士例如銀行分行、執業會計師、律師或公證人加以驗證。
同時，亦可以使用獲得《電子交易條例》(第553章)認可的驗證服務，例如由香港郵政所提供的驗證服務。
(乙)此外，如果持牌人或註冊人遵從下列程序，客戶(機構客戶除外)的身分亦可以適當地加以核實：(我)新客戶將一份已簽署的客戶協議(請參閱第6.2段)連同該客戶的身分證明文件(客戶的身分證或其護照的有關部分)副本交給持牌人或註冊人，以核實客戶的簽名及身分；(二、)持牌人或註冊人應取得由該新客戶在香港持牌銀行開立的賬戶所簽發的支票及將有關支票兌現(該支票的數額不得少於10,000港元1，並須載有該客戶在身分證明文件上所顯示的姓名)；(三、)由該客戶簽發的支票上的簽名，必須與上述客戶協議的簽名相符；(四號)客戶(透過客戶協議或通告)獲告知有關的開戶程序及所施加的條件，尤其是必須待清算支票後才可使用新賬戶的這項條件；及(v)持牌人或註冊人保存適當的記錄，以顯示其已充分遵守客戶身分確認程序。
2.反洗錢(打擊洗錢及恐怖分子資金籌集)這就是目前市場上需求最大，最熱門的compliance類別。因為之前實在有太多大的金融機構（比如HSBC）因為反洗錢部門的漏洞而被巨額罰款的……但其實AML也算是KYC的一個重要部分。
3.Checkclients’suitability如果客戶要認購一些投資產品，證券公司就需要對客戶的進行一系列的分析審查，比如風險承受能力什麼的。
合規部門就要負責把控整個流程的完整性，以免客戶虧錢後哭著告公司忽悠他們……4.Marketingmaterial在retailfundcompany通常有一個team專門審查marketingmaterials。
香港證監會每天都有人抽查市場上的各類基金廣告、群發郵件、報紙文章等，看看是否有misleading的部分（比如投資回報的圖標數字有沒有標明出處，benchmark是否恰當等等）。
所以compliance就要在materialsgopublic之前仔細核對format和content，看是否符合證監會的guideline和當地法律法規。
關於港信通
港信通專注香港證監會牌照、香港保險經紀牌照、香港MSO牌照及放債人牌照申請服務，協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照，支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務，助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多，請聯繫港信通顧問。
