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申請香港149牌照都有什麼要求

金融牌照顧問

1號牌證券交易:為客戶提供股票及股票期權的買賣經紀服務,為客戶買賣債券,為客戶買入賣出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券,相當於內地證券公司,为客户提供股票买卖类的业务只有获得了1号牌照才能在香港从事为客户提供证券交易经纪等相应的服务

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要求

找彭易经理2号牌期货合约交易为客户提供指数或商品期货的买卖服务。為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務。为客户买入或沽出期货合约相当于内地期货公司为客户提供期货合约买卖类的业务只有获得了2号牌照才能在香港从事为客户提供期货合约交易经纪等相应的服务

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要求

找彭易经理3号牌杠杆式外汇交易以保证金形式为客户提供外汇交易只有获得3号牌照机构才可从事外汇杠杆交易等相应的业务

4号牌针对证券交易提供操作意见:向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見,發出有關證券的研究報告或分析,只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议发布相关的研究报告等相应的服务

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要求

找彭易经理5号牌针对期货合约交易提供操作意见:向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見。发出有关期货合约的研究报告或分析只有获得了5号牌照的机构才能在香港为客户提供期货投资建议发布相关的研究报告等相应的服务

6号牌针对机构融资提供意见:為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人。针对《公司收购、合併及股份購回守則》提供意見,针对《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见只有获得6号牌照才可以从事机构融资提供相应意见服务的业务

7号牌提供自动化交易服务通俗来讲就是开设线上交易服务目前证券、期貨、外汇债券等交易均可通过线上交易平台来交易只有获得7号牌照交易商才可提供线上交易服务。8号牌提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

只有获得8号牌才可为客户提供证券抵押融资业务类似于国内的证券融资通常拥有1号牌也提供这种融资服务申请香港149牌照都有什么

要求

9号牌提供资产管理:以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金,管理客戶資金等。相當於內地的私募基照。

10号牌提供信贷评级服务针对公司债券及主权国的信用可靠性进行等级评定国际的评级机构有标准普尔穆迪惠誉在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构

申请香港证监会金融牌照

要求

办理香港牌照找邓先生首先就是必须在香港有公司而且有实际办公场地面积要合适对公司的注册资金是有一定的

要求

的具体的就是每个牌照都会有一些差异,1号牌就分大牌小牌大牌要1000完注册资金小牌只需要500万那像4号牌这样的单纯做咨询的注册资金就更少

更重要的就是要持牌人(ro),1号牌要3个这个持牌人是在香港有考取资格证的人这个资格证

要求

是从业5年以上才有资格考的所以一般都是找香港本地人担任对公司人员的规定获发香港9号牌照的资产管理公司必须少有两名负责人员。也就是OR。

在持牌香港9號牌照的個人及負責人員的國籍方面,證監會無任何限製或特別規定。

資產管理公司內少一名負責人員必須為董事局成員,但若其他的董事局成員沒有積極參與或負責直接監督資產管理活動,他們則不一定需要獲發牌成為資產管理業務的負責人員,办理香港牌照找邓先生另外,雖然證監會

要求

少一名負責人員必須以香港作為基地,以便直接監督有關業務,但該名負責人員並不需要在所有時間都身處香港,條件是在有需要時,證監會必須能夠與資產管理公司內少一名負責人員即時聯絡上。

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港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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客戶是一家來自中國大陸的資產管理公司,成立已有多年,早期業務以境內投資管理為主。近幾年,隨著客戶結構國際化、資金跨境需求增加,公司開始系統性佈局海外支付與資金通道,希望為高淨值客戶提供更靈活的國際收付解決方案。
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