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申请香港149号金融牌照的条件和办理流程

金融牌照顧問

一、香港1號牌照香港1號牌照有大小之分,大牌是券商,能夠為客戶提供證券產品買賣的服務。小牌是中間商和介紹人,只能推薦客戶到券商處購買證券產品。SFC下发的香港1号牌照(含大牌和小牌)一共有一千多个,從03年到現在也就僅僅增加了四五百個。可見香港1號牌照申請難度還是比較高的。

很多企業會考慮委託一個辦理機構去申請或者直接收購一個現成的香港1號牌照。二、香港4號牌照香港4號牌照並非與交易直接相關的金融牌照,香港4號牌照是一個交易諮詢類型的牌照。這個很像內地的投資諮詢公司,資產管理諮詢公司,內地沒有一個單獨的諮詢牌照。

但是在香港如果要為投資者人提供這種諮詢服務,那麼同樣需要拿到這樣一個金融牌照。一般來說,4號牌照和1號、9號香港金融牌照會搭配使用,因為這樣既能夠為客戶提供交易服務,同時也能夠提供諮詢服務。4號牌照的數量不少,同樣有一千多個。

三、香港9號牌照香港9號牌照又稱為香港資產管理牌照,2017年最火的应该就数这个牌照了。一整年下來,有一百多家機構完成了香港9號牌照申請,其中有很多都是由內地的私募機構獲取的,尤其是一些比較知名的私募機構。

以上内容简单介绍了下什么是149号牌照主要是做哪些业务的大家有所了解后可根据公司自身的需求可以单独申请1号牌、9號牌,或者是搭配申请一起申请都是可以的那申请149号牌照需要提供哪些资料呢?如下:1,成立一家香港公司,或者到香港註冊處完成境外公司登記。

2,擁有合適的公司業務架構,良好的監控系統,能夠應對經營過程中出現的業務風險。3,拥有至少两名或以上持有香港相应个人牌照的持牌人员。4,根據經營範圍,需要符合注册资金和流动资金的最低

要求

5,有实际的办公场地办公设备在国内人民币贬值、國內金融交易嚴格監管的情況下,眾多國內金融公司進入金融交易均把矛頭轉向香港,既可以打開國際市場也可以吸引更多國外理性的投資者。更重要的是在香港進行全球投資,利息、配資利率都相比國內門檻更低。資金可以自由配到全球市場而不受資本管制。

故近两年来香港149号牌办理是金融界的一大火热浪潮如果有需要申请香港金融牌照的内地老板们详情可来电咨询港信通彭易经理


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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