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揭秘!香港149號牌大解析

金融牌照顧問

深圳港信通國際商務有限公司,主要經營香港保險經紀公司、香港1-9金融牌照、香港放貸人牌照;國內慈善基金會、辦學許可證、危險品經營/道路運輸許可 、保安服務許可、典當行、拍賣行、中港兩地車牌、港珠澳大橋車牌、出入境國際旅行社資質、建築勞務資質、藥品經營許可證、醫療美容機構 ICP、文網文。

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香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心,不論從監管架構的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產品的豐富性等方面,均處於國際金融市場前列,是國際投資者投資於亞洲的首選平台。

香港金融市場的發展,伴隨著香港地區整個社會的演變,逐步成長為一個具有高度開放性、流動性與監管完備等諸多特點的發達金融市場,是國際金融中心之一,香港市場勢必迎來更多來自世界投資者的參與 目前,在人民幣貶值、國內面臨資產荒、國內監管趨嚴的背景下,內地機構對海外的投資意向愈來愈強烈,越來越多的私募機構也開始踏入香港市場,意圖通過獲得香港牌照來引入海外的投資者。

相對於內地金融牌照

申請條件

更為苛刻,香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心,不論從監管架構的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產品的豐富性等方面,均處於國際金融市場前列,這種種

優勢

,成為了內地資本看好香港金融牌照價值的主要原因。 香港金融牌照究竟是什麼,有何魅力吸引一家又一家內地私募?

香港金融牌照的

申請條件

、流程以及牌照厲害在哪、到底值多少錢等重點問題進行了梳理,與大家一起揭開香港金融牌照的神秘面紗。 首先為大家介紹一下香港金融牌照分類:在香港,證監會管理著10類牌照,每一類牌照對應一塊業務。要從事相應的業務,就必須獲得對應的牌照。

自滬港通之後,越來越多的內地管理機構開始踏入香港市場,通過在香港設立公司來引入海外的投資者。據了解,許多私募管理基金有意向香港申請牌照,將香港作為吸納國際投資者的平台。

1號牌:證券交易

  1. 為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務
  2. 為客戶買賣債券
  3. 為客戶買入/沽出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券2號牌:期貨合約交易
  4. 為客戶提供指數或商品期貨的買賣
  5. 為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務
  6. 為客戶買入或沽出期貨合約3號牌:槓桿式外匯交易以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣4號牌:就證券提供意見
  7. 向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見
  8. 發出有關證券的研究報告或分析5號牌:就期貨合約提供意見
  9. 向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見
  10. 發出有關期貨合約的研究報告或分析6號牌:就機構融資提供意見
  11. 為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人
  12. 就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見7號牌:提供自動化交易服務操作配對客戶買賣盤的電子交易平台8號牌:提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品9號牌:提供資產管理以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合以全權委託形式管理基金九種牌照(機構)的佔比:九種牌照的資本

要求

:若機構要申請成為持牌法團,需要符合一系列

要求

  1. 在香港註冊成立公司或在香港公司註冊處註冊的非香港公司
  2. 公司擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合格的人員,能夠管理業務中可能面對的風險
  3. 就每類所申請的受規管活動而言,必須委任最少兩名負責人員直接監督進行的有關活動。
  4. 就每類所申請的受規管活動,最少有一名負責人員可以時刻監督有關業務
  5. 機構擬定委任的負責人員當中,最少要有一名是證監會

要求

下的執行董事6、機構所有的執行董事必須向證監會尋求核准,以成為負責人員對於想要申請香港金融照的機構來說,一般有兩種申請途徑,一是在香港設立子公司,二是收購一家已經成功申請到對應牌照的公司。

一般規模較大的內地私募機構會選擇在香港設立子公司來獲得香港金融牌照,這樣一方面可以使香港子公司與內地私募機構的名稱保持一致或相似,有利於品牌的發揚與傳承,另一方面,由於收購一家已經成功申請到牌照的香港公司也需要進行一系列的申請並準備所需材料,與設立子公司在時間的花費上基本相同。

我司可提供香港金融公司新辦理服務,現牌轉讓服務,多種149/49組合牌照選擇。(


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

美國MSB牌照圖片

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