大陸證監會相關規定：在香港設立機構相關規定機構形式：香港機構可以採取分公司、辦事處、子公司及中國證監會允許的其他形式1。基本條件：應當具備《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監會令第22號）中關於基金管理公司設立分支機構的基本條件2。 業務內容：基金品種開發、基金銷售及公司授權的其他業務活動3。
公司管理：
- 公司治理健全，內部監控完善，經營穩定，有較強的持續經營能力；
- 公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
- 公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正處於整改期間；
- 拟设立的分支机构有符合规定的名称、辦公場所、業務人員、和與業務有關的其他設施；
- 拟设立的分支机构有明确的职责和完善的管理制度；
- 中国证监会规定的其他条件4。
申報及設立流程：
- 自董事会或者股东会做出决议之日起15申请材料5。
- 定，受理基金管理公司設立分支機構的申請，並進行審查，做出決定。 中國證監會可以對擬設立的分支機構進行現場檢查。6
- 基金管理公司设立分支机构，應當自收到批准文件之日起30政管理機關辦理登記註冊手續7。
1 證監會公告[2008]12號－關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定—-第一條 證監會公告[2008]12號－關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定—-第三條（四） 基金管理公司應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定將設立、撤銷分支機構的事項予以公告8。
報送材料：（原件1份，複印件1份）：
- 对公司本身经营的影响；
- 董事会或股东会决议；
- 商业计划书，至少包括對到香港設立機構的必要性、境和法律環境的分析；
- 对香港机构的管理安排，至少包括擬任負責人及主要業務人員的安排、港機構實施管理的製度和措施、風險隔離措施等；
- 律师事务所出具的法律意见书；
- 中国证监会
要求
的其他材料9。
報送及批复流程：基金管理公司到香港設立機構，應當經董事會或者股東會做出決議後，按照本規定向中國證監會報送申請材料10。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5日內向中國證監會提交更新材料11。
中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起60日內作出批准或者不予批准的決定。中國證監會的批准決定6個月內有效，基金管理公司應當在批准決定有效期內到香港設立機構12。
風控隔離：基金管理公司應當制定並實施與其香港機構之間的風險隔離措施，加強對香港機構的風險管理，防範由於香港機構的經營風險損害基金管理公司的正常運營13。
報告
要求
：基金管理公司應當自下列事項發生之日起15日內向中國證監會和公司經營所在地中國8 中國證券監督管理委員會令【第22號令】證券投資基金管理公司管理辦法—-第四章 第三十四條 監會公告[2008]12號－關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定—-第四條 證監會派出機構報告：
- 香港机构注册登记及获得香港监管部门业务许可；
- 作出变更、撤銷香港機構決定；
- 作出变更对香港机构的投资金额、持股比例或者香港機構股權結構決定；
- 香港机构负责人员变更14。
基金管理公司應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定將設立、變更或撤銷香港機構的事項予以公告15。
基金管理公司香港機構發生下列情形之一的，基金管理公司應當自發生之日起5日內向中國證監會和公司經營所在地中國證監會派出機構報告：
- 机构及其人员受到调查或者处罚；
- 机构财务状况发生重大变化；
- 香港监管部门对其现场检查后；
- 对公司经营产生重大影响的其他事项16。
香港證監會發牌資料冊發牌或註冊：提供資產管理服務屬於香港《證券及期貨條例》下受規管活動，需要申領牌照或註冊17。非認可財務公司須要申領牌，認可財務公司需要進行註冊18。可豁免情況：
- 期货交易业务，則豁免申領牌照或註冊19。
- 涉及期货及证券交易，如果交易對象僅為專業投資者，可豁免領取牌照或註冊20。
- 其他全资附属公司提供有关投资意见或服务21，則可豁免申領牌照或註冊。
14 證監會公告[2008]12號－關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定—-第九條 證監會公告[2008]12號－關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定—-第十條 證監會公告[2008]12號－關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定—-第十一条
- 免申领牌照。
申領牌照：註冊成立： 必須是在香港註冊成立的公司或在香港公司註冊處註冊的海外公司22 勝任能力： 合適的業務構架，良好的內部監控系統及合格的人員23。
負責人員：
- 每类受规管活动必须委任至少两名负责人员直接监督有关活动24；
- 安排不会造成冲突，同一人可以受委任監督多於一類受規管活動25；
- 负责人中至少有一名是符合《证券及期货条例》所定义的执行董事26；
- 所有的执行董事必须向证监会寻求核准27；
- 呈交牌照申請時，向證監會一併呈交所有擬成為負責人員的核准申請28； 大股東等須具備適當人選的資格i29： 財政資源30： 對境內證券投資試點辦法投資額度：香港子公司投資境內證券市場須經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批准，並取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）批准的投資額度33。
檢測管理：國證監會依法對香港子公司的境內證券投資實施監督管理，中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）依法對香港子公司在境內開立人民幣銀行賬戶進行管理，國家外匯局依法對香港子公司的投資額度實施管理,人民銀行會同國家外匯局依法對資金匯出入進行監測和管理34。
33中國證券監督管理委員會令【第76號令】基金管理公司、投資試點辦法—-中國證券監督管理委員會令【第76號令】基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法—-第四條業務開展應當委託具有合格境外機構投資者託管人資格的境內商業銀行負責資產託管業務，委託境內證券公司代理買賣證券。
香港子公司可以委託境內基金管理公司、證券公司進行境內證券投資管理。
i資質:
- 务稳健，資信良好；
- 公司治理和内部控制有效，從業人員符合香港地區的有關從業資格
要求
；
- 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近3重大處罰；
- 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格；
- 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件i。
业务申请材料
- 申请材料的真实性、準確性、完整性、合規性做出承諾；
- 机构注册证明复印件；
- 香港证券监管部门核发的资产管理业务许可证复印件；
- 申请人及其境内母公司最近3年是否受到所在地监管部门处罚的说明；
- 申请人的主要人员符合香港地区有关从业资格
要求
的證明；
- 资金来源说明及境内证券投资计划；
- 申请人的公司内部控制制度说明；
- 上一会计年度经审计的财务报告；
- 与境内托管人签订的托管协议草案；
- 法律意见书；
- 中国证监会
要求
的其他文件i。
投資額度申請材料(交予国家外汇局
- 证券投资计划等；
- 中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；
- 经公证的对托管人的授权委托书；
- 国家外汇局
要求
提供的其他材料i。*證監會及國家外匯局自收到完整的申請文件之日起60日內作出批准或者不予批准的決定,並給與書面批复。
投資監管在經批准的投資額度內投資人民幣金融工具，應當遵守相關監管
要求
，投資品種和比例由中國證監會和人民銀行確定。香港子公司投資銀行間債券市場，應根據人民銀行相關規定辦理i。信息披露香港子公司開展境內證券投資業務試點，應當遵守中國境內關於持股比例、信息披露等法律法規的規定和其他有關監管規則的
要求
。
香港子公司應當按照人民銀行的規定，通過託管銀行向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統報送人民幣資金匯出入等信息i。資金流動 香港子公司應當按照投資額度管理的有關
要求
辦理資金匯出入。 香港子公司可以人民幣或購匯匯出本金和投資收益i。
關於港信通
港信通專注香港證監會牌照、香港保險經紀牌照、香港MSO牌照及放債人牌照申請服務，協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照，支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務，助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多，請聯繫港信通顧問。
