“香港證監會放寬資管””9號牌””認證標準因應香港資產管理行業規模的不斷發展和不少現有持牌人的需求，香港證監會於6月23日發出新指引，放寬現有金融從業人員獲得資產管理9號牌的認證標準。
根據新指引，已就香港證監會列明的第1類受規管活動(證券交�0�2)獲發牌照的負責人員倘若已有五年或以上相關的委託賬戶管理經驗，並完成額外時數的持續專業培訓，便可向證監會申請從事第9類受規管活動(資產管理)，而無須參加所需的考試。
其後，負責人所屬的公司便可經營委託賬戶業務，而有關業務不再須附帶於其已獲發牌進行的受規管活動。不過，該公司不得進行包括基金管理在內更廣泛的第9類資產管理活動，除非另一名擔任整體管理監督職能的核心職能主管的負責人符合獲牌進行第9類活動的所有規定，包括通過所需的考試。
至於有意進行私人投資基金管理的負責人，需要具有香港本地或海外認可市場至少八年的行業經驗，並在完成額外時數的持續專業培訓後，也可向證監會提出9號牌的申請，而不需通過考試。不過，該等申請人將只能獲准隸屬僅為專業投資者提供資產管理服務的持牌法團。
過去，想申請香港證監會9號牌的機構負責人，必須通過香港本地的監管架構考試，即香港證券及投資學會的發牌考試卷一和卷六，以確保對證監會相關法規和監管規定達到可接受的程度。但這樣的規定“較少考慮到申請人的行業經驗，有些時候完全是在浪費時間，”有業內人士對此提出批評。
而對於今次有條件放寬9號牌申請資格，香港證監會中介機構部執行董事梁鳳儀女士表示：“鑑於香港的資產管理業有所增長，證監會歡迎現有持牌人擴大其業務範圍。我們的方針是要在公司獲准從事的活動範疇與負責人員的經驗之間取得平衡。
”香港立法會議員張華峰對媒體表示，有關指引對香港中小券商有幫助，可助中小券商轉型，“不少從業員多年來沒有離開過市場，也符合相關規定，如要他們考試，而考試好多時又是選擇題，似是而非，完全可以通過上持續專業培訓來取代的，所以現在這個新指引對從業人員好大幫助。
”據統計，去年香港證監會共發出164張9號牌，而今年截至5月31日，共發出84張9號牌，佔去年全年的51%。”
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