香港股市最新消息：香港9號牌照全解析自滬港通之後，越來越多的內地管理機構開始踏入香港市場，通過在香港設立公司來引入海外的投資者。
許多私募管理基金有意向香港申請9號牌照，曾有媒体报道，一个牌照申请费炒到四百五十万之多，那么这个牌照究竟有多重要?自沪港通之后，越來越多的內地管理機構開始踏入香港市場，通過在香港設立公司來引入海外的投資者。據了解，許多私募管理基金有意向香港申請9號牌照，將香港作為吸納國際投資者的平台。
根據香港《證券及期貨條例》條例規定， 香港9號牌照主要是提供管理證券或期貨合約投資組合的服務等。目前國內知名私募機構富善投資、景泰利豐資產、柏坊資產、常春藤資產、天馬資產、盈峰資本、騏聚資產、易凡資產、價值引力等均已拿到資管業務“9號牌照”。有的是近一兩年拿到的，有的拿得則比較早。
港股行情申请香港证监会9号牌照须知一、一般的發牌
要求
證監會只會發牌予符合適當人選準則的申請人(包括公司或人員)並會從以下各方面評估申請人是否為適當人選：一個) 財務狀況及償債能力;乙) 學歷或其他資歷及經驗，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執行的職能的性質;c) 是否有能力稱職地、誠實地而且公正地進行有關的受規管活動;d) 信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。
注：持牌法團及隸屬持牌法團的個人均必須遵守包括移民及稅務方面的其他法律規定。二、對公司方面的發牌
要求
擬在香港申領牌照的資產管理公司必須是一家於香港註冊成立的公司或已向公司註冊處註冊的海外法團。根據《證券及期貨條例》，個人獨資經營或合夥形式經營均不會獲發牌照。
在評估一家公司是否適當人選時，證監會會考慮公司的財務狀況及償債能力、公司各人員的資歷和經驗、及公司是否具備稱職地進行受規管活動的能力。就勝任能力而言，公司必須證明其擁有適當的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員，以確保具備妥善的風險管理及遵守相關的規則及法例。
港股行情获发牌照的资产管理公司必须最少有两名负责人员。在持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監會無任何限製或特別規定。資產管理公司內最少一名負責人員必須為董事局成員，但若其他的董事局成員沒有積極參與或負責直接監督資產管理活動，他們則不一定需要獲發牌成為資產管理業務的負責人員。
此外，雖然證監會
要求
最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務，但該名負責人員並不需要在所有時間都身處香港，條件是在有需要時，證監會必須能夠與資產管理公司內最少一名負責人員即時聯絡上。除了負責人員外，任何為持牌資產管理公司或代表其進行資產管理活動的人士均須獲發牌成為代表。
擬申領證監會牌照的公司亦必須符合有關的資金規定。如果持有第9類受規管活動牌照及不會持有客戶資料的話，公司須維持10萬港元的最低速動資金。三、開展業務後的持續責任領有牌照後，公司必須維持適當人選的資 格，並遵守《證券及期貨條例》 及其附屬法例的所有適用條文，以及證監會發出的守則及指引。
公司須定期提交經審核的帳目及財務申報表。亦須在特定時限內通知證監會與公司的業務有關的某些事件或資料更改。四、对人员方面的发牌
要求
1、有关负责人员的胜任能力规定个别人士如向证监会申请牌照，須向證監會證明他已達到有關勝任能力及誠信的標準，成為進行受規管活動的適當人選。
1)学业/行业资格持有指定范畴的大学学位(例如會計、工商管理、經濟、財務及法律) ;或其他学位(并于最少两科指定范畴的科目考试合格) ;或专业资格(例如特许财务分析师、认可财务策划师等)港股行情2)相关行业经验在过去 6 年最少有 3 年从事相关行业3)管理经验2年4)本地规管架构考试香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一及六合格(就第9类受规管活动牌照而言)2、有关持牌代表的胜任能力的规定任何进行受规管活动的人士(执行直接监管职能的除外)均须获发牌成为持牌代表。
1)学业/行业资格持有指定范畴的大学学位(例如會計、工商管理、經濟、財務及法律);或其他学位(并于最少两科指定范畴的科目考试合格) ;或专业资格(例如特许财务分析师、认可财务策划师等)2)本地规管架构考试香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一合格五、申请牌照程序我们建议公司在申请牌照前，尤其注意以下各事项：阁下应该具体地描述拟申领证监会公司的状况。
例如：机构背景业务性质业务范畴运作模式客户对象资产管理程序风险管理程序合规管理程序管理团队，包括负责人员及主要工作人员，及其职能组织架构资源分配公司管治阁下的公司管治应拥有良好的内部监控措施及合资格人员，以确保妥善的风险管理及遵守相关的规则。
若在中国内地以外设立子公司，请注意是否先需要取得内地的监管机构的批准。
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