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香港9號牌照詳細解析

金融牌照顧問

香港9號牌照詳細解析香港是重要的國際金融中心,也是很多內地金融機構走出國門的橋頭堡。在香港開展不同的金融業務,需要向證監會申請不同種類的牌照。下面主要對第9號牌進行分析: 第九類 提供資產管理 以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合 以全權委託形式管理基金持有9號牌有什麼

優勢

9號牌照是香港證監會發布執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照,即資產管理牌照。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。 發牌

要求

主要考慮哪些因素?

主要是考慮這個公司的財務狀況以及償債能力、公司各人員的資歷和經驗,以及公司是否具備受規管活動的能力。

要求

公司必須證明其擁有適當的業務架構、良好的內控系統及符合資格的人員,以確保具備妥善的風險管理及遵守相關的規則和法例。 人員方面有哪些

要求

? 2個人員:負責人員和持牌代表。

負責人員:

要求

持有指定範疇的大學學位(例如會計、工商管理、經濟、財務及法律)或其他學位(並於最少兩科指定範疇的科目考試合格);專業資格(例如特許財務分析師、認可財務策劃師等) 在過去6年內最少有3年從事相關行業(建議公募基金公司) 2年以上管理經驗 香港證券及期貨從業員資格考試卷一及六合格 持牌代表:

要求

於香港會考中/英+數學考試合格或同等學歷(高中公開考試例如大學入門考試) 在過去8年內最少有5年從事相關行業(一些私募基金公司即可) 2年以上管理經驗 香港證券及期貨從業員資格考試一合格 總的來說,9號牌的含金量非常之高。

對想要佈局海外金融市場的企業來說,9號牌無疑是首選。 *更多香港金融牌照相關資訊,歡迎在底部留言和塘朗小主交流學習討論。


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 周浩銘

周浩銘

周浩銘在香港資產管理與證券監管合規領域有 8 年經驗,曾擔任持牌資產管理公司業務與合規要職。他熟悉香港證券及期貨事務監察委員會(SFC) 關於 9 號牌照資產管理牌照申請條件、風險控制框架要求、內部合規制度、投資組合管理控制及 Officer 資質要求等合規細則。周浩銘擅長制定符合《證券及期貨條例》的內部合規手冊及持續運營合規流程。

擅長領域:證監會 9 號牌照申請、風險控制框架、Officer 資質要求、《證券及期貨條例》、內部合規手冊。

曾任職機構:香港持牌資產管理公司 & SFC 合規團隊

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