“香港證監會2月17日發表《季度報告》（2016年10月至12月）顯示，截至去年12月31日，持牌機構及人士和註冊機構總數創下42665的新高，而持牌機構的數目則上升11%至2411家，創下紀錄新高。
香港證監會表示，正與香港交易及結算所有限公司（港交所）就建議改善上市監管決策及管治架構而展開的聯合諮詢，分析市場的回應。並致力於實施由2017年2月1日起生效、所有個人經證監會電子服務網站提交牌照申請、通知书及周年申报表的强制性规定。
在雙重存檔制度下，證監會截至12月為止的九個月內協同港交所（00388）審閱了193宗上市申請，按年上升12.9%。重點工作包括啟動深港股票市場交易互聯互通機制，以及證監會與瑞士金融市場監管局就基金互認安排簽署協議。
季節性，香港證監會就建議加強資產管理業規管及銷售時的透明度展開公眾諮詢，並就核心職能主管措施發出通函，旨在釐清持牌機構高級管理層的問責性。證監會亦發出另外兩份通函，以便釐清持牌機構及人士現時為客戶提供合理適當建議的責任及提供相關指引。
此外，證監會宣布正聯同香港聯合交易所有限公司（聯交所）密切注意供股及公開發售的活動，以及檢視《上市規則》的相關規定。季節性，證監會對五家持牌機構及11名代表採取了紀律處分，當中涉及的罰款合共為980萬元。”
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