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香港9號牌照辦理,香港9號資產管理牌照辦理

金融牌照顧問

香港9號牌照辦理近年來成為內地人從事券商活動的主要牌照,香港9號牌照是香港資產管理公司申請的經營資質,而內地企業尤其是私募管理基金,借助香港這一平台大規模部署國際市場的現像已不罕見。只是香港證監會方面為了規範一系列亂象,對香港9號牌照辦理審批加嚴。下面我們就對香港9號牌照辦理進行一番分析。

香港9號資產管理牌照具備為境內外機構提供股票、基金、債券等投資組合管理服務,屬於香港證監會發布執行的《證券及期貨條例》第九類受規管業務資格牌照。在海外認可度上比內地企業更高,而且在香港的稅務

優勢

也更明顯。

———— 彭:134-170-46218————根據香港證監會的

要求

,香港9號牌照辦理的前提有以下幾點:1)須在香港設立公司或海外法團; 2)具備良好的內部監控系統,業務架構以及公司從業人員需要與所開展的業務內容相適應;3)具備良好的財務狀況並且滿足不低於500萬元港幣的繳足股本以及不低於300萬元港幣的流動資金;4必須配備2名以上的負責人員。

法人.jpg去年,共有景泰利豐資產、常春藤資產、易凡資產等在內的165家國內私募機構成功將香港9號牌照納入囊中,香港9號牌照辦理已然成大勢所趨。為了讓市場更健康的運轉,香港證監會方面

要求

牌照持有者要進行後續動作,以月為單位,向證監會呈交財政資源申報表,並進行其他相關審核工作。

———— 彭:134-170-46218————


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本期文章編輯:

的圖片 周浩銘

周浩銘

周浩銘在香港資產管理與證券監管合規領域有 8 年經驗,曾擔任持牌資產管理公司業務與合規要職。他熟悉香港證券及期貨事務監察委員會(SFC) 關於 9 號牌照資產管理牌照申請條件、風險控制框架要求、內部合規制度、投資組合管理控制及 Officer 資質要求等合規細則。周浩銘擅長制定符合《證券及期貨條例》的內部合規手冊及持續運營合規流程。

擅長領域:證監會 9 號牌照申請、風險控制框架、Officer 資質要求、《證券及期貨條例》、內部合規手冊。

曾任職機構:香港持牌資產管理公司 & SFC 合規團隊

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