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香港9號牌照辦理,申請9號資產管理牌照條件

金融牌照顧問

香港9號牌照是香港受規管的牌照中申請和收購都比較常見的金融牌照,它的主要功能為資產管理,依托香港較高的對外開放程度,可以替海外的投資者打理資產,如證券或期貨合約投資組合,管理基金等,下面將解析香港9號牌照辦理條件有哪些。

香港證監會規定,每一類受規管的牌照需要至少2名的持牌負責人,立即反滲透,相當於國內常說的風控官,香港9號牌照辦理同樣需要2名以上的RO去負責運作相關的業務。

另外還需要滿足以下條件:

  1. 註冊一家香港公司;
  2. 有證監會認可的合適的業務架構以及內部監控系統;
  3. 有符合

要求

的董事、負責人、核心成員,可由同一個人擔任;4.有良好的財政狀況,任何時候在繳足股本以及速凍資金上都要符合規定的金額。

由於國內對金融行業的管理限制較大,加上私募容易成為非法集資,大陸投資人士傾向於收購或者是辦理香港9號資產管理牌照去進入來讓資金合法出海,但是大陸人申請香港9號牌照還是會受到人才難尋、排隊申請時間等不可控因素的干擾。

如果是有資產管理業務需要即時展開的或者是條件欠缺的單位,可以通過收購的方式來獲得業務開展資格。彭易经理在香港证券牌照办理领域有十年专业操作经验,現在手中有一張香港9號牌照可轉,低於市場價格,收購者可根據自身需求決定是否決定持有投資者資產進行操作,持有與不持有資產的牌照的價格有一定的差距。

香港9號牌照辦理需要注意的是,注册资金上最好是500万港币以上,這樣有助於香港證監會審批及便於辦理工作簽證,獲得牌照之後,可以取出部分資金,但需要確保有規定的資金在賬戶內。

彭易經理,十年香港證券牌照辦理、轉讓、收購經驗,能夠高效解決各類辦理疑難問題,協助尋找RO,註冊香港公司、補充條件,成熟的辦事模式,始终保持领先于同行业的价格和专业

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的圖片 周浩銘

周浩銘

周浩銘在香港資產管理與證券監管合規領域有 8 年經驗,曾擔任持牌資產管理公司業務與合規要職。他熟悉香港證券及期貨事務監察委員會(SFC) 關於 9 號牌照資產管理牌照申請條件、風險控制框架要求、內部合規制度、投資組合管理控制及 Officer 資質要求等合規細則。周浩銘擅長制定符合《證券及期貨條例》的內部合規手冊及持續運營合規流程。

擅長領域:證監會 9 號牌照申請、風險控制框架、Officer 資質要求、《證券及期貨條例》、內部合規手冊。

曾任職機構:香港持牌資產管理公司 & SFC 合規團隊

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