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香港1号牌照新申请需要哪些要求

金融牌照顧問

作為國內的證券期貨、資產管理、國際信託、私募基金公司,如何向香港證監會申請成功獲發這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標的範圍,豐富投資人的產品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機遇,提高公司資產管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產管理公司之列。

做为较多申请的香港1号牌照该如何办理,有哪些

要求

  1. 要有至少两名以上的机构负责人机构负责人需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验
  2. 注册资本和流动资本需要满足相应的香港1号牌照办理条件

要求

  1. 公司主体需要是香港公司或者在香港注册处注册的外国公司
  2. 公司的业务架构要良好能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机
  3. 需要有相应的董事负责人员等

持有香港1號牌照的企業可以開展證券交易相關金融活動,可以為客戶提供股票和股票期權的買賣,換句話說可以為客戶提供股票和股票期權的經紀服務;可以為客戶買賣債券;可以為客戶買入(沽出)互惠基金以及單位信託基金配售和報銷證券。

港信通国际在香港1号牌照办理方面具备十年的从业经历熟悉各类金融牌照申请程序现有香港1-9号金融牌照在手符合各类展业诉求还有储备RO人员能满足客户的各种诉求大部分的内地企业在结合自身的情况都会选择直接收购市场上满足自身

要求

的1号牌这样可以避免很多问题办理香港1号牌照详情咨询彭易经理


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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