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香港1號牌照申請辦理條件

金融牌照顧問

香港是我國特別行政區之一,擁有著較高的經濟自由和政‌‌策自由,對於內地而言,香港是國際金融中心,對外開放程度較高,可以將香港作為對接國際業務的一個窗口,但在香港開展金融業務,和內地一樣需要持有相關資質,香港的牌照一共分為9類,篇幅有限,本文先以香港1号牌照申请办理为主线

香港1號牌照是香港證監會發放的一類受規管的資格牌證是證券公司申請的可以從事證券交易相關活動的資質,香港市場採取嚴格的金融牌照監管制度,香港1号牌照申请办理条件是不少企业所关心的方面,隨著申請需求的增加,

費用

也在進一步抬高。

香港1號牌照申請辦理條件:1)以香港公司或者海外法团的名义申请;2)相适应于公司规模的业务架构人员和监控系统;3)符合证监会规定

要求

的負責人員,负责人员中应包含一名以上的时刻监督人员、執行董事。香港1号牌照申请办理数量增多与港股市场向好深港通沪港通等股票交易机制互通是有直接关系的

作为证券交易类型的牌照香港1号牌照能够为投资者提供股票、股票期權、債券、互惠基金投资基金等各类金融产品的买入与沽出等服务。考慮到香港證監會嚴格的審批環節,嚴苛的

申請條件

香港1号牌照申请办理成了单位开展证券交易相关业务的主要渠道,香港1號牌照收購,相當於是獲取了受規管活動的一塊敲門磚。

直接新辦一個券商牌照,需要符合相關部門的一系列

要求

要求

是在香港註冊有公司,同時具備一定的財力去應對經營的風險。

香港1号牌照申请办理还是办理对负责人员的资质

要求

都是非常高的,就證券交易活動來說,須委託不少於兩名的負責人員直接或時刻監督有關活動,一名以上的由證監會核准的執行董事,這類人才的資質認證經香港證監會規定的測試,但是目前企業在尋求這類人才上也是十分欠缺的。


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券资产管理及投资银行经验曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人他精通香港证券及期货事务监察委员会 (證監會) 的监管要求成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求以满足严格的监管合规标准

擅长领域SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护RO/MIC 审批内部控制制度客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构国际投行持牌证券交易公司资产管理公司

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