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香港1号牌照和4号牌照有什么区别

金融牌照顧問

香港1号牌照和4号牌照有什么区别 专理代理香港149牌照申请审批,香港放債人牌照、金钱服务经营者牌照办理香港保险牌照申请专业服务成功案例多 香港1号牌照办理也叫证券交易牌照持有的公司或者个人能够具备供与股票以及各类资产交易的业务资格

香港4号牌照办理证券咨询牌照持有个人或企业能够利用相应的证券知识对证券投资者加以引导。 香港9號牌照辦理:资产管理牌照能够为海外投资者打理证券或者是其他资产的项目如果单位持有任一牌照须有不少于两名的持牌人但是持有香港1.4.9号牌照的单位只要3个持牌人能够运作

7月26日中州证券(01375.HK)发布公告该公司香港子公司中州国际金融控股有限公司已于昨日获得4号牌照(证券咨询)而此前的7月19日其刚刚获得9号牌照(资产管理)

據了解,由于香港金融牌照全部放开各大金融机构的竞争非常激烈能否在短期内拥有全部牌照从而更好地服务客户是衡量一家金融机构综合实力的重要标准

中州国际去年7月份取得1号牌照(经纪业务),9月份正式营业今年2月份完成对香港本土投行泛亚金融的收购成功拥有了6号牌照(投行业务)同时还取得了放债人牌照拥有了大力发展孖展股票质押和可转债投资等资本中介业务和保荐企业到香港主板创业板上市等投行业务的良好基础

此次取得4号和9号牌照后中州国际已拥有1、4、6、9和放债人牌照标志着其香港全牌照金融机构建设又向前迈了一大步。 據悉,中州国际上半年经营状况良好下半年随着资管等新业务的顺利开展其经营业绩有望进一步提升


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港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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