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香港1號牌照辦理條件和流程_香港證券交易牌照

金融牌照顧問

香港金融牌照和內地金融牌照的區別其實不是非常大,但是香港金融牌照的分類非常好,按照功能分為1到10號。像我們內地的券商,在香港想要做券商的話,就要辦理香港1號牌照,也就是我們所熟悉的香港證券交易牌照。今天我們重點說說香港1號牌照辦理條件和流程。

實際上,由於不同類型的香港金融牌照的功能不一樣,所以在申請牌照的時候,就會對高級管理人員提出比較高的

要求

。香港證監會(SFC)是香港眾多金融牌照的審批部門,對1號牌照提出的

要求

是持牌負責人不能夠低於兩名,其中一名類似於內地的風控角色。

證監會在香港1號牌照辦理條件和流程中允許風控可以身兼多個牌照的風控職位,因此一個公司想要將1、4、9號牌照辦理下來,其實也就需要三名負責人就可以了。 證監會在相關的辦理細則上面沒有非常具體的

要求

,但是實際上辦理香港1號牌照還是有很多需要注意的。

比如註冊下來的香港公司註冊資本好不要低於500萬港幣,這樣在接受證監會審批的時候會比較簡單一些,同時也利於後面辦理相應的工作簽證。500萬港幣一開始是需要實繳的,但是在香港1號牌照

辦理流程

完成之後,其實可以取出部分,賬戶餘額保持有360萬港幣就可以了。

申請香港1號牌照的時候,所有資金來源需要是自有的資金,因此

要求

股東需要出具上一年的銀行賬戶流水等等證明材料。

申請流程

中,還需要提供公司主體與商業機構簽訂的合同,數量不能低於三份,其中租賃合同可以作為一項。 由於香港1號牌照辦理條件還是比較高的,

申請流程

也有一定的複雜性。

建議想要更加深入的客戶,可以直接來電聯繫了解清楚。 是國內大的香港金融牌照辦理及轉讓服務機構,同時在香港設有辦事處。我們不僅非常熟悉證監會的辦事流程,同時手頭上也有多個類型的1、4、9等香港金融牌照可供轉讓。建議有需要辦理或者收購香港金融牌照的客戶,可以直接來電和我們進行溝通了解清楚。


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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