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香港1號牌照辦理_辦理香港1號牌照

金融牌照顧問

香港1號牌照目前是所有香港券商牌照中持牌人數和單位數量最多的一類,截止至2016年9月,持牌機構和持牌個人分別為1093個和26125人。香港1號牌照辦理需求大的原因,一方面也是由於可從事的業務範圍比較寬泛,下面就對辦理香港1號牌照的

優勢

進行分析。

從客觀角度出發,人們辦理香港1號牌的目的無非是看重其可經營的業務,總的來說,香港1號牌照是從事證券交易的牌照,細分開來,可以為客戶提供股票、股票期權以及債券買賣等經紀服務;為客戶買入、沽出互惠基金及單位信託基金、配售及包銷證券等都屬於香港1號牌照辦理可從事的業務範圍。

————————辦理香港1號牌照,香港證監會方面監管從嚴,對申請人的

要求

從繳足資本、負責人資質、公司、公司架構等方面展開。

香港1號牌照辦理,申請者要在香港處註冊設立公司,有實際地址;其次要有不低於500萬元的實際到位資金和300萬元以上的流動資產作為公司運營的保障;機構負責人員的勝任能力需要通過香港證監會方面的相關測試,最好是具備3年相關行業經驗。

近年來,內地企業申請香港1號牌照辦理的熱情高漲,得益於滬港通和深港通證券機制的開通,內地企業想通過辦理香港1號牌照打通國際市場,將證券交易發展至海外市場。

但是有一定難度,成功收入香港1號牌後,申請人還要在1個月內將公司的財政年度終結日期告知香港證監會,每個月還要定期向證監會呈交財政資源申報表,後續工作的完善對於公司的經營也至關重要。

————————如果有開展多類證券類型的企業,不可避免的要申請香港1-10號牌照,香港證監會對每類牌照的

要求

不同,申請難度不一。進一步了解香港1號牌照辦理或是香港1-10號牌照辦理的詳情請諮詢,我們將給到您一些綜合性建議。,香港1號牌照辦理指定站點,專業的駐港團隊,掌握一手資訊。


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港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券资产管理及投资银行经验曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人他精通香港证券及期货事务监察委员会 (證監會) 的监管要求成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求以满足严格的监管合规标准

擅长领域SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护RO/MIC 审批内部控制制度客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构国际投行持牌证券交易公司资产管理公司

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