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香港1號牌申請辦理條件與流程

金融牌照顧問

今年金融行業變化劇烈,眾多內地公司爭破頭佈局香港金融牌照。其中香港1號牌,也就是證券交易牌照成為了最為搶手的香餑餑。內地銀行,私募,保險,信託公司為了謀求佈局國際金融資產,辦理熱情高漲。像卓信國際這樣的大公司為了更快開展業務,甚至直接以併購的方式把149號牌照都拿全了。

今天我們除了分享香港1號牌申請辦理的條件和流程,同時也根據各個成功申請案例深入去了解香港1號牌的申請難度和未來的市場需求。香港1號牌屬於香港10種受規管金融牌照的“1號人物”,香港1号牌最主要的作用是:客戶能夠通過持有香港1號牌券商開立證券賬戶。

今年7月份,泰康正式完成了香港1號牌申請辦理,這個香港金融牌照下來意味著泰康資產管理有限公司在佈局更加多元化的國際金融資產,為客戶提供更加健全的服務的道路上邁出了更加清楚的一步。以下我們以問題的形式重點介紹香港1號牌申請辦理的條件和流程。1,内地公司能不能直接申请香港1号牌?这是不可以的

證監會(SFC)給出辦​​理指南,以及根據我們的辦理經驗,申請香港1號牌需要成立香港公司,或者境外機構在香港註冊處完成登記。我們從上海信託申請香港金融牌照的案例看看,上海信託在香港設立了全資子公司——上信香港,然後以上信香港為主體去香港4、9號牌照申請。

同樣的,內地公司想要順利完成香港1號牌申請,最好还是在香港设立一家独立的子公司,這樣操作會更加方便。2,香港1號牌

申請條件

是什麼?

我們上面說的在香港註冊處完成註冊是第一步,但是還有其它條件

要求

也是比較嚴格,包括

要求

在香港設立的公司要有良好的風控體系,要至少委派兩名以上的負責人員對公司的經營活動進行監管。負責人的資格需要由證監會進行審核,審核通過之後才能完成香港1號牌申請辦理。

负责人员最好能够通过CFA、金融風險管理師、FCCA以及CPA等等專業考試,以上都是證監會承認的從業資格。3,香港1號牌

申請流程

是什麼?

香港金融行業監管體系在國際上排名是非常高的,因此在審核申請者辦理資格上面會非常嚴格,雖然香港1號牌

申請流程

主要是向證監會提交申請材料,並就股東和負責人員的情況向證監會進行詳細的匯報。

如果在財政狀況償付能力,人員學歷或者從業資歷,風控能力,信用背書上面出問題,那麼很有可能將會導致香港1號牌申請的周期大大延長。,是中港兩地最大金融牌照辦理服務商,十年資深辦理經驗,幫助500多家企業拿到了香港金融牌照。無論是辦理或者是直接收購,給出的報價都要低於同行價格8折。

在長期和證監會對接的過程中,積累了大量的辦理資源,針對沒有負責人員,個人持牌人員,不知道如何註冊香港公司,註冊什麼類型香港公司的客戶。我們能夠根據客戶的具體情況定制一整套的辦理方案。建議需要更加深入了解更多關於香港1號牌申請辦理和收購的相關事宜,可以直接來電和我們進行溝通了解清楚。


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

本期文章編輯:

的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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