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香港1号金融牌照代办申请条件和流程

金融牌照顧問

香港1號金融牌照代辦

申請條件

和流程背景介绍:相對於內地金融牌照

申請條件

更為苛刻,香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心,不論從監管架構的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產品的豐富性等方面,均處於國際金融市場前列,這種種

優勢

,成為了內地資本看好香港金融牌照價值的主要原因。

所以國內很多金融大鱷在佈局金融市場的時候往往都會考慮香港這個國際的金融中心,通過香港的金融市場去投資區賺錢,香港是一國兩制下的特別行政區,由於歷史原因影響,香港對外開放程度比較高,內地人士想通過申請香港149牌照到香港開展證券金融業務的例子越來越多。

香港1號金融牌照代辦

申請條件

和流程大小牌理解类中还分为大1号牌和小1号牌小1号牌是说,客戶不能在你這裡開戶、不能放資金、不能下单交易但是可以合法分佣这一块业务在国内是灰色的但在香港只要拿到小1号牌就是合法的

如你有一个客户,你自己沒有下單系統,可以和券商合作这个客户在券商交易产生的交易就能和你分成大1号牌(证券经纪)则是可持有客户资产进行:配售、發債、財務、炒古古票期权散客交易网上交易就是和国内券商所做的事情一样

· 介绍和导流投资者给券商收取回佣1号牌照(俗称小1号牌)· 成为券商进行证券交易和配资业务1号牌照(俗称大1号牌)香港1号金融牌照代办

申請條件

和流程核心

注意事項

  1. 勝任能力:你必須使證監會信納你擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員,足以確保當你在進行詳述於業務計劃書中的擬進行業務時,能夠適當地管理可能面對的風險,如有需要联系
  2. 负责人员须委任少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动申请的受规管活动而言须有一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是適當的人選及有關安排不會造成角色衝突,同一個人可以獲委任成為多於一類的受規管活動的負責人員。

擬委任的負責人員當中,要有一名是证券及期货条例所定义的执行董事以成为隶属于你身为法团的负责人员在递交牌照申请时向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请,以供證監會考慮。3.高级管理层应承担的首要责任是确保你能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序

证监会认为持牌法团的高级管理层法团的董事法团的负责人员我们称为核心职能主管的人士以上三种类别的职位可一人同时担任,申請牌照時,须提供有关你的核心职能主管的资料及组织架构图持牌法团的管理架构(包括核心职能主管的委任)应获得法团的董事会批准

【彭 易 经 理】成立于2007年总部在深圳,並在上海,香港,台灣,日本設有辦事處。【彭 易 经 理】为商业服务整合型公司涉足于财务顾问收购合并等业务

公司擁有專業的會計師,律師,金融顧問團隊,以專業知識與控管服務品質及速度,為企業擴展建立支援服務平台及解決方案,為企業海外投資提供諮詢,工商稅務、收購合併等服務。相關產品:香港金融牌照辦理 , 香港金融牌照註冊 , 申請香港金融牌照


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港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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