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香港1號4號9號牌照轉讓—香港資產管理牌照

金融牌照顧問

去年9月獲中證監批准來港成立的中郵創業國際資產管理,上月獲證監會發「9號牌」。據了解,中郵創業國際資產管理母公司為中郵創業基金管理股份公司,后者主演股东包括中邮邮政集团首创证券及三井住友银行

香港1號4號9號牌照轉讓,哪里有现成的?转让程期以及

費用

是多少呢?【】3月14日证监会批准设立申港证券股份有限公司(以下简称“申港证券”),这是根据2013年8月内地与香港澳门签署的《关于建立更密切经贸关系的安排》(CEPA)补充协议十设立的一家两地合资多牌照证券公司

证监会新闻发言人邓舸介绍根据CEPA补充协议十允许内地证券公司对港澳地区进一步开放一是允许符合条件的港资澳资金融机构分别在深圳广东深圳各设立1家两地合资全牌照证券公司港资澳资持股比例高可达51%内地股东不限于证券公司;二是允许符合条件的港资澳资金融机构分别在内地批准的在金融改革方面先行先试的若干改革试验区内各新设1家两地合资全牌照证券公司内地股东不限于证券公司港资澳资持股比例不超过49%且取消内地单一股东须持股49%的限制

2015年8月21日证监会启动该项审批工作邓舸指出按照《证券公司业务范围审批暂行规定》规定申港证券业务范围为证券经纪证券承销与保荐证券自营证券资产管理等4项持续合规经营满1年后可以按规定申请其他证券业务牌照成为牌照齐全的证券公司


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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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