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香港1號4號9號牌照轉讓—香港資產管理牌照

金融牌照顧問

去年9月獲中證監批准來港成立的中郵創業國際資產管理,上月獲證監會發「9號牌」。據了解,中郵創業國際資產管理母公司為中郵創業基金管理股份公司,後者主演股東包括中郵郵政集團、首創證券及三井住友銀行。

香港1號4號9號牌照轉讓,哪裡有現成的?轉讓程期以及

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是多少呢?【】3月14日,證監會批准設立申港證券股份有限公司(以下簡稱“申港證券”),這是根據2013年8月內地與香港、澳門簽署的《關於建立更密切經貿關係的安排》(CEPA)補充協議十設立的一家兩地合資多牌照證券公司。

證監會新聞發言人鄧舸介紹,根據CEPA補充協議十,允許內地證券公司對港澳地區進一步開放:一是,允許符合條件的港資、澳资金融机构分别在深圳、廣東、深圳各設立1家兩地合資全牌照證券公司,港資、澳資持股比例高可達51%,內地股東不限於證券公司;二是,允許符合條件的港資、澳資金融機構分別在內地批准的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗區內,各新設1家兩地合資全牌照證券公司,內地股東不限於證券公司,港資、澳資持股比例不超過49%,且取消內地單一股東須持股49%的限制。

2015年8月21日,證監會啟動該項審批工作。邓舸指出,按照《證券公司業務範圍審批暫行規定》規定,申港證券業務範圍為證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等4項,持續合規經營滿1年後,可以按規定申請其他證券業務牌照,成為牌照齊全的證券公司。


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的圖片 周浩銘

周浩銘

周浩銘在香港資產管理與證券監管合規領域有 8 年經驗,曾擔任持牌資產管理公司業務與合規要職。他熟悉香港證券及期貨事務監察委員會(SFC) 關於 9 號牌照資產管理牌照申請條件、風險控制框架要求、內部合規制度、投資組合管理控制及 Officer 資質要求等合規細則。周浩銘擅長制定符合《證券及期貨條例》的內部合規手冊及持續運營合規流程。

擅長領域:證監會 9 號牌照申請、風險控制框架、Officer 資質要求、《證券及期貨條例》、內部合規手冊。

曾任職機構:香港持牌資產管理公司 & SFC 合規團隊

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