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香港1到9号牌照其中的作用都有哪些

金融牌照顧問

在香港如果您有金融相关的经验知识的话您一定知道香港所有的金融活动都有相应的牌照进行相应的监管而每个牌照的职能作用都不近相同近比较受关注的6到8号牌照可以简单给大家介绍一下它们各自一些作用根据港信通国际整理的资料可以简单分为这几种:6號牌:就机构融资提供意见为上市申请人担任首次公开招股的保荐人和《公司收购合并及股份购回守则》提供意见为《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

主要是公司组织上市融资等机构参与的具体意见。7號牌:提供自動化交易服務操作配對客戶買賣盤的電子交易平台8號牌:提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品以上就是港信通国际根据以往办理经验整理的一些资料如果您想要申请香港金融牌照那么可以咨询港信通国际为您提供专业的商务服务!

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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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