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香港149金融牌照申請 – 香港證監會發佈《發牌手冊》

金融牌照顧問

香港4號牌照是在香港想提供證券諮詢意見服務的企業需要辦理的牌照。一般企業會選擇同時辦理1號牌照和4號牌照,持有1號牌照企業可以進行證券交易活動,持有4號牌照可以向客戶提供意見。

今天重點是介紹香港4號牌照的

辦理流程

求和條件,由於篇幅有限,想全面了解如何申請辦理香港4號牌照,請聯繫中港金融牌照顧問彭易彭易經理:.香港4號牌照的主營服務就證券提供意見,不要以為提供意見就沒啥風險,處在金融圈,如果誤導投資者,香港證監會會給予罰款的處罰,同時香港4號牌照隨時都會被撤銷。

————————————————————香港4号牌照办理需要满足的条件有不少,香港證監會的審核主要是考察企業的經濟實力和償付能力,考察員工的學歷和其他資歷經驗,企業是否有能力稱職的、誠實的公正的進行有關的受規管活動。

申請辦理的企業的已繳資本的最低

要求

要在500萬港幣,流動資本的

要求

要在10萬或者300萬港幣,根據類別的不同會有所不同。對於人員資歷,學歷,管理經驗等方面

要求

很嚴格,相關工作經歷要在3年以上,需要通過行業認證的資格考試,負責人要有兩名以上。具体的办理条件根据企业实际经营范围会有所不同

企業條件符合,材料準備齊全,最終通過了證監會的批准並獲得了牌照。牌照獲得後企業要在一個月內通知證監會公司的財政年度終結日期,終結前4個月遞交企業賬目和其他規定文件。每個月企業需要向證監會遞交財務資源申報表。詳細的香港4號牌照的辦理詳情請諮詢中港金融牌照顧問彭易彭易經理:。

中港金融牌照顧問彭易專業辦理各類金融牌照,同時有不少現成資源可供轉讓,像香港1、4、9號牌照就有現成可供轉讓的資源,有需要的朋友请致电彭经理咨询详情,洽談合作。


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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