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香港149號牌照轉讓

金融牌照顧問

香港149號牌照轉讓本文由根據專業經驗整理編輯有關香港149號牌照的相關介紹網絡上已經有不少,有意辦理或者收購的投資人士相信也都做好相關的功課,什麼是香港149號牌照,用途分別是什麼,在下文重新給大家梳理一遍,現持香港149號牌照轉讓,符合即時開展業務的需要。

香港149號牌照中,1號牌照可以說是持有的個人和機構數比較多的一類牌照,到2016年9月,持有香港1號牌照的機構和個人分別有1093個和26125個。

它是證券交易牌照,按照是否具有持客戶資產資格分為大1和小1牌,大1牌指的是可以持有客戶資產代為操作的牌照,一般價格會高於小1牌_____香港149號牌照轉讓。

第二個比較熱門的牌照就要提到香港4號牌照,它屬於香港《證券及期貨條例》中受規管牌照的第四類牌照,通常是和香港1號牌照一同申請的,因為它主要是針對證券提出專業意見的證券牌照,香港149號牌照轉讓能​​夠避開香港證監會繁瑣的申請程序,在短時間內部署香港證券市場。

香港9號牌照,可以說是內地大型私募機構的新寵,在港股大漲,而國內私募嚴加管制的背景下,通過辦理香港9號牌照,投資人可以走正常渠道進行海外投資。

作為香港資產管理牌照,香港9號牌照也有大小9號牌照之分,同樣的,大9牌照能夠持有客戶資產為其進行資產的打理,市場更為廣闊,一些規模比較大的公司,通常會考慮以香港149號牌照轉讓的方式去佈局香港的證券市場。

香港149號牌照在申請上有差別,但在RO(持牌負責人)上都必須

要求

2姓名或更多,其中1號牌和9號牌的RO可以共用,香港149號牌照只需要3名RO。


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

美國MSB牌照圖片

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