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香港149號牌照監管發牌條例,內地公司如何申請

金融牌照顧問

深圳彭易商務有限公司專業辦理各類金融牌照和各類許可證,現有幾家149號牌照可供轉讓,有需要的朋友彭易。149號牌照申請辦理有些許繁瑣,註冊資金,辦公場地,人員方面香港證監會都有明確

要求

,想新申請辦理的朋友也請負責辦理149號牌照的。

香港149號牌照由香港證監會審核頒發,持有1號、4號、9號牌照的企業分別可以證券交易、證券、資產管理活動。拿1號牌照來說,持有香港1號牌照的企業可以為客戶提供股票、股票期權的買賣(經紀)服務;可以為客戶買賣債券;可以為客戶買入或者沽出互惠基金以及單位信託基金等服務。

香港149號牌照的申請辦理條件依舊拿1號牌照列舉:

  1. 註冊資本:公司為證券交易公司,繳足股本為一千萬港元,速凍資金的最低數額為50萬港幣;(建議)
  2. 辦公地址:要有香港實地租樓辦公地址,面積沒有特定

要求

  1. 銀行賬戶:在港開設的銀行賬戶並且存入規定的速動資金;
  2. 人員方面:學歷資格、行業經驗(3-6年)、管理經驗(2年以上)、資格考試(通過證券及期貨從業人員資格認證考試);申請辦理符合上述條件的申請企業需向證監會提交申請,附帶證監會表格和需要準備的其他文件材料,一般申請審核時間為6個月。

時間跨度比較長,申請

要求

也比較嚴格,需要申請辦理的朋友可委託彭易辦理,彭易可提供部分條件支持。另外有幾家149號牌照正在轉讓中,需要的朋友請迅速聯繫.


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

美國MSB牌照圖片

2026年剛申請到的美國MSB牌照,經驗分享

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