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香港149号牌照办理条件香港149号牌资质办理流程

金融牌照顧問

港信通彭易說資質:香港149号牌照在内地金融行业中可以说是如雷贯耳不会有哪个做金融的连这三个牌照都不知道而这三个牌照对内地金融机构来说也确实有着非常重要的意义

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辦理流程

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申請流程

中對於負責人員有較為嚴格的

要求

有關負責人員的勝任能力規定:個別人士如向證監會申請牌,須向證監會證明他已達到有關勝任能力及誠信的標準,成为进行受规管活动的适当人选1)学业/行业资格持有指定范畴的大学学位(例如会计、認可財務策劃師、經濟、或其他學位(並於少兩科指定範疇的科目考試合格)、工商管理、財務及法律) 、或專業資格(例如特許財務分析師、)2)相关行业经验在过去 6 年少有 3 年从事相关行业3)管理经验2年4)通过本地规管架构考试香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一及六合格(就受规管活动牌照而言)看完上述内容的介绍希望可以对大家日后的办理活动中有所帮助

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關於港信通

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

美國MSB牌照圖片

2026年剛申請到的美國MSB牌照,經驗分享

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