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香港149号牌照办理难点分析

金融牌照顧問

香港149牌照是在香港從事證券類活動所需要辦理的牌照,在十大券商牌照中,香港149牌照的持有者數量以及需求都是佔比較大的。不過每一號牌的用途不一樣,申請人對這三類牌照的用途了解清楚,能更好的進行香港149號牌照辦理工作的開展。

目前隨著香港證監會監管趨嚴,香港149號牌照辦理難點增多,能夠成功申請的單位和個人,從某種程度來說是實力的體現。香港149號牌照辦理,我們先從香港1號牌照切入,香港1號牌照是證監會發放的可從事證券交易類活動的資質。有了它,申請人可以為個人提供股票或股票期權的買賣、經紀等幫助。

目前香港1號牌照是香港149號牌照辦理中持有數量佔首位的,截至去年9月為止,持有香港1號牌照的個人和單位總數達27218個。

————————而香港4号牌照,一般對香港1號牌照起到一個補充作用,它是充當證券投資指導的一個存在,具備香港4號牌照的單位等同具備了證券類的相關知識,利用證券知識儲備為投資人提供證券意見。

香港4號牌照辦理需要通過香港證監會的相關測試,通過後才能發放,單位不得出現故意誤導投資人的行為,在香港149號牌照辦理中,4号牌是持有个人数量最多的一类

現在受內地的私募管理基金追捧的當屬香港9號牌照,屬於資產管理類牌照,可以為個人提供資產管理類的服務,內地私募管理基金欲借助香港9號牌來吸納國際投資者的資金流入,打通國際市場,目前我國成功辦理香港9號牌的私募單位就包括景泰利豐資產、常春藤資產、天馬資產等。

————————香港149号牌照办理申请的流程不比国内牌照申请简单。首先需要配備兩名以上的香港持牌負責人,負責人需要有3到5年的資本市場業績記錄,並且要經過一系列的相關測試以及資格審查,對香港證監會方面的政策不很熟悉的申請人,考慮委託辦理的也有不少。

,廣東省內規模最大的香港149號牌照辦理專業機構,十年專注於香港金融牌照辦理,長期香港業務往來,有大量專業的持牌人對接。為迎合投資者對快速開展業務的

要求

,現手中有香港1-9號金融牌照現牌在手,完成相應的變更工作即可,香港149號牌照辦理難點分析歡迎與進一步溝通。


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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

美國MSB牌照圖片

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