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香港149號牌申請條件

金融牌照顧問

面對金融監管趨嚴、經濟全球化的背景下,國內企業也在積極尋求海外投資,在近幾年滬港通和深港通兩個證券互通機制的開通下,證券板塊逐漸活躍。香港149號牌照作為券商牌照中的三類,具備不同的證券功能,內地排隊辦理香港149牌照的現像也開始普遍。下面就香港149號牌照功能,香港149號牌照辦理進行展開。

一、香港149號牌照辦理是國內企業佈局國際市場的舉措,仍有不少人對香港149牌照的功能途徑並不熟悉。香港1號牌照是證券交易公司申請的一類資質,由於涉及的業務範圍比較廣,是目前十類券商牌照中持有者較多的。

香港4號牌照,主要是就證券,為投資人提供有關證券的建設性意見,充當證券引導的存在;香港9號牌照是資產管理牌照,可以幫助海外投資者管理證券或者期貨合約投資組合。二、香港149號牌照辦理,香港證監會始終從嚴審批,但

要求

不同,各類牌照的申請難度也不同。

目前香港9號牌照是內地大型私募單位熱衷的牌照資源,近兩年獲得香港9號牌的內地私募單位就包括朱雀投資、重陽投資、富善投資等,內地私募企業欲將香港作為吸納國際資金的平台,逐步走向國際化。

作為《證券及期貨條例》第九類受規管業務資格牌照,香港9號牌照申請難度頗大,而持有香港9號牌照的企業,等同於在國際資本市場上獲得了通行證。三、香港149號牌照辦理的前提是要在香港設立公司,或者是在公司註冊地註冊海外法團兩種途徑。相關的持牌負責人要通過香港證監會規定的測試,以保障具備持牌資格。

據相關人士稱,香港149號牌照需要提交業務規劃以及公司基本信息等材料。審批時間為6個月,但一般會延長至9-12個月左右。在滬港通和深港通未開通前,很多人對香港的證券牌照都是粗略涉獵,並沒有大的動作。

這幾年,香港和內地的證券交易明顯活躍起來,人們對什麼是香港149號牌照以及香港149號牌照怎麼辦理關心起來,欲借助香港平台部署國際市場的現像開始普遍。作為企業家,不光要關注業務發展和市場變化,而且還要時刻注意當地具體的政策動向。

對標政策進行業務和市場方向的調整才能在有限的市場環境下拿到優的資源,而一起與業務匹配的資質辦理問題還需要諮詢專業的資質辦理公司港信通團隊為您代勞!相關產品:香港149號牌

申請條件

, 香港149號牌

辦理流程


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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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