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香港149號牌辦理資深解讀

金融牌照顧問

據香港辦理金融牌照管理部門有關人員透露,申請香港149號牌辦理的流程是較為簡單的。但由於國內很多機構管理人可能存在對香港法律業務不熟悉的情況,花費的時間比通過專業機構去辦理多3個月到6個月左右,時間期性較強。

從目前來看,國內公司想要獲得香港149號牌辦理十分不容易,香港證監會有規定:一個企業想要申請香港149號牌辦理成功必須綁定兩位符合資格的負責人員,並且有規定:當負責人離開公司時,此公司的香港149號牌隨之失效。

香港證件會對香港149號牌辦理也有一些評估重點:會從四個方面評估申請人(含公司或人員),且必須遵守香港的有關法規。從財務狀況、學歷或其他資歷及經驗、是否有能力進行有關的受規定管理活動、信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。

因此如果準備申請香港149號牌辦理,公司的負責人短期內要面臨較大的資格認證壓力。SFC對負責人員有勝任能力的嚴格規定:

  1. 學歷/行業資格必須持有指定範圍的大學學位(如會計、工商管理、經濟、財務及法律),其他學位至少兩科指定範圍的科目考試,或持有專業資格(如特許財務分析師、認可財務策劃師等)。
  2. 至少3年從事相關行業經驗和2年的管理經驗。
  3. 香港證券專業學會從業資格考試合格。如選的負責人員沒有符合香港證件會的規定那香港149號牌辦理的期就會延緩一個月至兩個月左右。

近期有了解到,一家未委託專業機構辦理的公司選的負責人因從事行業經驗年限不足,導致香港149號牌辦理時間延長了兩個月,發牌時間具有不可控性。所以很多國內機構或公司均會選擇專業機構進行辦理,時間期會縮短至少3個月左右。專業辦理香港金融牌照11年經驗,熟知香港的法律法規,

辦理流程

有現成香港金融牌照轉讓,低於市場價20%,國內唯一一家免佣金專業辦理機構。全程託管一站式服務已辦理成功500+(有國內外知名證券公司、資本雄厚的投資公司等)。香港149號牌辦理詳情聯繫。我們將全心全意為您服務!


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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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