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香港149號牌辦理需要注意什麼?

金融牌照顧問

據香港香港證監會對持香港金融牌照的持牌公司統計數據,截至2017年12月,香港持牌公司的總數達到4892家。香港149號牌辦理數量佔比82.07%,香港1號牌1247家、香港4號牌1291家、香港9號牌1477家。由此可見香港149號牌辦理的火爆程度。

畢竟香港是國際金融中心的龍頭,國內的金融公司都想在行業內佔據自己的一席之地。香港SFC在2017全年,9號牌共發牌177家,因此香港149號牌辦理需要注意香港SFC的辦理標準,知道了香港149號牌辦理須注意的點就可以規避很多辦理過程中出現的問題。

香港金融牌照專業辦理11年,熟知香港辦理處的流程和製度,免佣金。以下是我們日常香港149號牌辦理總結出來須注意的點:一、香港金融牌照辦理受規定管理,香港149號牌辦理須在以下兩個層次上:1.從事金融活動的機構和公司都需要持有牌照;2.任職於從事金融活動機構和公司的從業人員也需要持有牌照。

從事受規定管理的活動都需要一張牌照,也需要有對應的持牌人員運營,就比如公司有香港149號牌,那公司裡的從業人員也要拿到相應的牌照。二、從業人員的牌照分兩種類型:1.代表;2.負責人員,其實就是我們日常稱呼的風控官,如公司裡有一張香港金融牌照,至少要聘用2名負責人員,且負責人員不能同時兼任。

特別主要的是合規的問題,在香港有很多金融法規,要非常熟悉香港當地的律法,香港149號牌辦理就能順利很多。如在香港違反證監會法規,可能會有民事處罰或刑事,取決於違規的輕重程度,且公司和負責人員也會分別負有責任。

所以很多金融機構或公司都會選擇專業的機構辦理香港金融牌照,既可以快速辦理也可以規避很多自己在辦理過程中出現的問題。專業辦理香港金融牌照11年經驗,熟知香港辦理處的流程、法律和製度。有現成香港金融牌照轉讓,低於市場價20%,國內唯一一家免佣辦理機構。

全程託管一站式服務已辦理成功500+(有國內外知名證券公司、銀行、資本雄厚的投資公司等等)。香港149號牌辦理詳情聯繫。我們將全心全意為您服務!


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林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券资产管理及投资银行经验曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人他精通香港证券及期货事务监察委员会 (證監會) 的监管要求成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求以满足严格的监管合规标准

擅长领域SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护RO/MIC 审批内部控制制度客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构国际投行持牌证券交易公司资产管理公司

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