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香港149號牌辦理需要注意什麼?

金融牌照顧問

據香港香港證監會對持香港金融牌照的持牌公司統計數據,截至2017年12月,香港持牌公司的總數達到4892家。香港149號牌辦理數量佔比82.07%,香港1號牌1247家、香港4號牌1291家、香港9號牌1477家。由此可見香港149號牌辦理的火爆程度。

畢竟香港是國際金融中心的龍頭,國內的金融公司都想在行業內佔據自己的一席之地。香港SFC在2017全年,9號牌共發牌177家,因此香港149號牌辦理需要注意香港SFC的辦理標準,知道了香港149號牌辦理須注意的點就可以規避很多辦理過程中出現的問題。

香港金融牌照專業辦理11年,熟知香港辦理處的流程和製度,免佣金。以下是我們日常香港149號牌辦理總結出來須注意的點:一、香港金融牌照辦理受規定管理,香港149號牌辦理須在以下兩個層次上:

  1. 從事金融活動的機構和公司都需要持有牌照;
  2. 任職於從事金融活動機構和公司的從業人員也需要持有牌照。

從事受規定管理的活動都需要一張牌照,也需要有對應的持牌人員運營,就比如公司有香港149號牌,那公司裡的從業人員也要拿到相應的牌照。二、從業人員的牌照分兩種類型:

  1. 代表;
  2. 負責人員,其實就是我們日常稱呼的風控官,如公司裡有一張香港金融牌照,至少要聘用2名負責人員,且負責人員不能同時兼任。

特別主要的是合規的問題,在香港有很多金融法規,要非常熟悉香港當地的律法,香港149號牌辦理就能順利很多。如在香港違反證監會法規,可能會有民事處罰或刑事,取決於違規的輕重程度,且公司和負責人員也會分別負有責任。

所以很多金融機構或公司都會選擇專業的機構辦理香港金融牌照,既可以快速辦理也可以規避很多自己在辦理過程中出現的問題。專業辦理香港金融牌照11年經驗,熟知香港辦理處的流程、法律和製度。有現成香港金融牌照轉讓,低於市場價20%,國內唯一一家免佣辦理機構。

全程託管一站式服務已辦理成功500+(有國內外知名證券公司、銀行、資本雄厚的投資公司等等)。香港149號牌辦理詳情聯繫彭易經理。我們將全心全意為您服務!


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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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