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香港149號牌辦理髮牌標準

金融牌照顧問

國內金融行業發展日異月新,已不滿足於國內的金融交易。更傾向於在香港進行金融交易,因此香港149號牌辦理深受廣大卷商的青睞。為了更高效、公平有效地促進香港金融證券及期貨市場發展,香港證監會對香港149號牌辦理的投資者有一整套辦理的

要求

據辦理香港金融牌照經驗羅列出一些香港149號牌辦理的標準:首先辦理香港金融牌照,必須熟悉香港的法律法規和執行條例,一旦違反證監會的法規,視違反的輕重程度,可能會有民事處罰或刑事責任。

其次香港149號牌辦理財政資源在任何時候都必須將繳足股本及速動資金維持在不少於《證券及期貨(財政資源)規則》所指明的有關金額。假如你就多於一類的受規管活動提出申請,你應該維持的最低繳足股本及速動資金,將以你所申請的有關受規管活動的規定金額中的最高者為準。

同時香港149號牌辦理公司的股東有在香港註冊成立公司;證監會信任並採納擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及和資格的人員;須有2名負責人員,一名負責監管業務,另一名任執行董事並要獲得證監會的核准。

牌照申請後替換負責人員,需提供負責人員簡歷(

要求

:學士學位,需具備不少於5年或以上相關前台工作經驗),同時需要提供最近一份工作的社保信息。

最後一點特別重要的,香港149號牌辦理成功並持牌後,須維持負責人員資格,並遵守《證券及期貨條例》來執行,及證監會發出的規則和引導,須定期提交需要審核的帳目及財務申報表,當公司特殊事件或資料需要變更時,應在特定時限內通知香港證監會。更多香港149號牌辦理詳情聯繫了解。

專業辦理香港金融牌照11年經驗,熟知香港的法律法規,

辦理流程

。有現成香港金融牌照轉讓,低於市場價20%,國內唯一一家免佣金專業辦理機構。全程託管一站式服務,已辦理成功500+(有國內外知名證券公司、資本雄厚的投資公司等)。辦理詳情聯繫。我們將全心全意為您服務!


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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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