1號牌：證券交易1為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務2為客戶買賣債券3為客戶買入/沽出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券2號牌：期貨合約交易1為客戶提供指數或商品期貨的買賣2為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務3為客戶買入或沽出期貨合約3號牌：槓桿式外匯交易以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣4號牌：就證券提供意見1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見2發出有關證券的研究報告或分析5號牌：就期貨合約提供意見1向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見2發出有關期貨合約的研究報告或分析6號牌：就機構融資提供意見1為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人2就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見7號牌：提供自動化交易服務操作配對客戶買賣盤的電子交易平台8號牌：提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品9號牌：提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金1号牌-9号牌（个人）的变化趋势，九種牌照的資本
要求
: 详情见图片若机构要申请成为持牌法团，需要符合一系列
要求
：
- 在香港註冊成立公司或在香港公司註冊處註冊的非香港公司
- 公司擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合格的人員，能夠管理業務中可能面對的風險
- 就每類所申請的受規管活動而言，必須委任最少兩名負責人員直接監督進行的有關活動。
- 就每類所申請的受規管活動，最少有一名負責人員可以時刻監督有關業務
- 機構擬定委任的負責人員當中，最少要有一名是證監會
要求
下的執行董事6、機構所有的執行董事必須向證監會尋求核准，以成为负责人员上述规定中的法团机构的负责人员，其胜任能力也要通过证监会规定的测试。
一家公司在申请领取金融牌照或申请成为注册机构时，香港证监会会依照《证券及期货条例》第129条对持牌法团及注册机构作如下的判断，具体内容如下:
- 主体资格必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司
- 胜任能力持牌法团及注册机构在进行相关业务时，要管理好在經營時可能面對的風險，具體而言即擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的業務人員；（具體參見：證監會另行公佈的《勝任能力的指引》、《持牌人或註冊人操守準則》、《持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》）。
- 負責人員(1)每類受規管活動必須委任至少兩名負責人員直接監督有關活動；(2)每類受規管活動必須至少有一名負責人可以時刻監督有關業務。
如果角色安排不會造成衝突，同一人可以受委任監督多於一類受規管活動；(3)負責人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執行董事；(4)所有的執行董事必須向證監會尋求核准；(5)呈交牌照申請時，向證監會一併呈交所有擬成為負責人員的核准申請；4.大股东等须具备适当人选的资格大股东、高級人員、就受規管活動而僱用的任何其他人，就該類活動與有聯繫的任何其他人，都必須具備適當人選的資格。
有关详情请参阅《证券及期货条例》第129?條。經過查閱相關資料，申請牌照時，並沒有限制信託計劃及資管計劃等SPV為大股東。但根据《证券及期货条例》第129?條，要考察大股東的財政能力和償付能力，SPV為大股東可能很難通過審核。
?5.主体的财政能力持牌法团及注册机构在进行相关业务时，須維持足夠的股本及速動資金(速動資金指：能迅速轉換成為現金或已屬於現金形式的資產)。例如，在申請提供資產管理（第9類牌照）時，持牌法團及註冊機構最低應繳納5百萬港元股本及維持3百萬港元的速動資金。
据香港保荐人介绍，根據是否可以持有客戶資產，可以分為大牌和小牌。大牌（無限制）可以持有客戶資產，像國內可以做公募基金一樣，客戶的資產可以直接匯入公司的賬戶，整個資產可以作為一個統一的賬戶進行投資管理。而且這些投資者可以不是專業投資者（PI）。
但是就因為如此，為了保障普通投資者，香港證監會對此類牌照更加嚴格
要求
，不僅在繳足股本和速動資金方面有極高
要求
，對持牌負責人（RO）也一樣有很高的
要求
。所以大牌的市價更高，能做的業務也更多，因此大的上市機構會偏向於申請或者購買大牌照，便於業務的發展。
而9號牌（小牌照）不能持有客戶資產，因此必須為每個客戶設立獨立賬戶，並且不得持有這些資產，只能代為管理，並且投資者也有相對限制。因為分開賬戶管理是一個比較麻煩，故此類牌照可能更適合做私募基金，不適合做更廣泛基金項目。
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港信通專注香港證監會牌照、香港保險經紀牌照、香港MSO牌照及放債人牌照申請服務，協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照，支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務，助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多，請聯繫港信通顧問。
