目前，在人民幣貶值、國內面臨資產荒、國內監管趨嚴的背景下，內地機構對海外的投資意向愈來愈強烈，越來越多的私募機構也開始踏入香港市場，意圖通過獲得香港牌照來引入海外的投資者。
相對於內地金融牌照
申請條件
更為苛刻，香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監管架構的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產品的豐富性等方面，均處於國際金融市場前列，這種種
優勢
，成為了內地資本看好香港金融牌照價值的主要原因。香港金融牌照1、4、9号牌照是什么？
第一類牌照：证券交易牌照
- 為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務
- 為客戶買賣債券
- 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券用途：是用於為客戶提供證券交易的各項服務，如提供股票及期權的買賣服務；能夠為客戶買賣債券、買入及沽出互惠基金等功能，是9類牌照中持有個人和單位數最多的一個。
申請
要求
：要看是否持有客戶資產來操作資金，一般持有資產和不持有資產的牌照申請難度不一樣。
1 号牌照又分为大 1 和小 1介绍和导流投资者给券商，收取回佣——1号牌照（俗称“小1号牌照”）成为券商，进行证券交易和配资业务——1号牌照（俗称“大1号牌照”相当于国内的券商）大1号牌照（证券经纪）则是可持有客户资产进行：配售、發債、财务顾问、炒股、股票期權、散客交易、网上交易、就是和正常的国内券商所一样。
第四類牌照：證券諮詢牌照用途：是諮詢類牌照，持有該類牌照的單位，可以給投資人一些適當的投資建議，一般為了促成證券交易，香港4號牌照會和香港1號牌照一起申請。申請
要求
：註冊香港公司，配置與公司業務規模相適應的公司架構，2名以上的RO，可以和1、9號牌照的持牌負責人重合。
第九類牌照：資產管理牌照以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合以全權委託形式管理基金用途：能夠幫助海外客戶管理資產，是內地大型私募機構追捧的一類香港金融牌照。
很多詢問香港149號牌照代辦的投資人中，很多都在尋找帶有RO的公司，但實際上，如果公司同時擁有149牌照的，只需要3名RO，在個別的職位上可以共用,那香港149号牌办理需要什么条件？下面详细分析
申請條件
：一．註冊成立：必須是在香港註冊成立的公司或在香港公司註冊處註冊的海外公司。
二．勝任能力：你必須使證監會信納你擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員，足以確保當你在進行詳述於業務計劃書中的擬進行業務時，能夠適當地管理可能面對的風險。三．負責人員：每類所申請的受規管活動而言，必须委任最少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。
- 每類所申請的受規管活動而言，必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是適當的人選及有關安排不會造成角色衝突，同一個人可以獲委任成為多於一類的受規管活動的負責人員。
- 擬委任的負責人員當中，最少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。
- 所有的執行董事必須向證監會尋求核准，以成為隸屬於你（身為法團）的負責人員。
- 須在遞交牌照申請時，向證監會一併遞交所有擬成為你的負責人員的核准申請，以供證監會考慮。四．高级管理层：应承担的首要责任，是确保你能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。
- 证监会认为，持牌法团的高级管理层包括（除其他成员外）：(一個) 法团的董事，(乙) 法团的负责人员(c) 我们称为核心职能主管的人士。2 .以上三种类别的职位可一人同时担任。
- 申請牌照時，须提供有关你的核心职能主管的资料及组织架构图。
- 持牌法团的管理架构（包括核心职能主管的委任）应获得法团的董事会批准。此外，董事会应确保持牌法团的每名核心职能主管已同意接受其获委任为核心职能主管，及其需主要负责的特定核心职能。
- 发牌后，若核心职能主管有任何变更，需要在更改发生后的七个营业日内将更改的详情通知证监会。
同時，一并提交更新后的组织架构图。五．大股东、高级人员及其他有关人士须具备适当人选的资格。六．财政资源：在任何时候都必须就你所申请获发牌照的受规管活动类别，將你的繳足股本及速動資金維持在不少於《證券及期貨 (財政資源)規則》所指明的有關金額。
假如你就多於一類的受規管活動提出申請，你應該維持的最低繳足股本及速動資金，將以你所申請的有關受規管活動的規定金額中的最高者為準。有需要香港149号牌照的朋友，欢迎咨询
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