佈局國際金融市場，香港9號牌照的申請資質詳解佈局國際金融市場，香港9號牌照的申請資質詳解彭易經理君彭易經理昨天隨著國內資本市場的波動、人民幣匯率未來走勢的不確定性，海外資產配置逐漸成為中國高淨值客戶的關注焦點，投資者希望通過海外投資等方式來平衡自己的資產配置。
香港作為亞洲金融中心之一，在監管架構的成熟度、專業知識及產品開發等方面，都處於國際金融市場前列是國際投資者投資於亞洲的首選平台。香港市場執行的是金融牌照管理制度，國內私募機構想要佈局海外金融市場，第一步則是獲得獨立的香港牌照。
根據香港監管規定，金融牌照有1-10種，持牌後，金融機構可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。其中，9號牌照是香港證監會發布執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照，即資產管理牌照，獲批持有該牌照後，企業將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等投資組合管理服務。
01持有9號牌照有什麼
優勢
？香港9號牌含金量非常之高，對於想要走出國內市場，走進國際市場的內地私募機構來說，申請香港9號牌照無疑是非常好的選擇。首先，9號牌照作為海外投資的“通行證”，擁有即意味著私募機構可直接進行海外投資，進一步擴大了投資範圍。
另外，海外金融市場相比國內A股市場製度相對理性和完善，為國內私募基金提供了更加良好的投資環境。其次，持有9號牌照會為內地私募基金吸引更多的海外投資。海外投資者通常具有更強的承受力和鑑別力，對於私募基金公司的篩選更加嚴格，但正因為如此，它們一旦選定便會長期持有，具備很好的穩定性。
此外，海外投資者對於業績的
要求
也更加寬容：如國內私募基金需達到正收益且創新高才可提取20%的浮動收益；而海外投資者僅
要求
私募基金跑贏參照指數（一般為國際主流的股票指數）便可提取收益，這會為國內私募機構帶來較大的收益。
再次，國內私募機構通常需要在海外設立公司來方便投資，一般為開曼公司，但是如果同時在香港設立一個基金管理公司，由於香港強大的稅務
優勢
，將會為投資者減輕較大的納稅負擔；最後，國際市場充滿機遇和挑戰，私募機構投資海外市場可以積累充足的運作和投資經驗，培養出更加成熟的管理團隊和工作模式，便於企業提高競爭力，躋身國際化資產管理公司的行列。
02那麼如何獲取9號牌照呢？對於內地的企業來說獲得9號牌照的方式有兩種，一種是在香港註冊公司向香港證監會提出申請，另一種是收購一家已經成功申請到9號牌照的公司運作資產管理，這樣可以為其在港發展以致在海外發展帶來諸多便利。
但就目前而言，9號牌是很多內地機構需求最旺的一類牌照，想要申請獲得9號牌照並不容易。
港證監會對於申請獲9號牌照存在以下
要求
：1.公司發牌
要求
(1)必須於香港註冊成立或已向公司註冊處註冊的海外法團；(2)擁有適當的業務架構、良好的內部監控系統、公司人員具備一定資質和經驗；(3)財務狀況及償債能力良好，最低繳足股本500萬港幣，速動資金不低於300萬港幣；(4)最少有兩名負責人員，最少一名負責人員必須為董事局成員，最少一名負責人員必須以香港作為基地；2.人員發牌
要求
負責人員持牌代表學業/行業資格持有指定範疇的大學學位（例如會計、工商管理、經濟、財務及法律）或其他學位（並於最少兩科指定範疇的科目考試合格）或專業資格（例如特許財務分析師、認可財務策劃師等）相關行業經驗最少3年從事相關行業經驗無管理經驗2年無本地規管架構考試香港證券及期貨從業資格考試卷一及六合格香港證券及期貨從業資格考試卷一合格根據彭易經理分析師透露，申請香港9號牌的流程雖然不難，需要準備的材料主要有業務規劃書和公司基本信息，但由於內地私募管理人可能存在對香港法律業務不熟悉的情況，而且香港證監會對於辦理9號牌照的公司負責人員的
要求
非常嚴格，需要通過一系列的嚴格考試和資格審查，且證監會規定當負責人離開公司時，此公司的9號牌照隨之失效，市場上很難找到持牌人士願意脫離原有公司進入一家還未申請獲得牌照的公司。
另外證監會對於牌照的發放十分嚴格，時間上也具有不可控性。因此，大多數的私募機構傾向於通過中介機構來辦理
申請流程
，所需時間至少為6個月，大多數私募機構一般需要9-12個月。
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要求
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