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併購香港149號金融牌照條件及費用

金融牌照顧問

併購香港149號金融牌照條件及

費用

,以申請較多的1.4.9號牌為例,必須在香港註冊成立的有限公司或在註冊處註冊的非香港公司,企業在香港有實際的辦公地址(必須為甲級寫字),有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司,業務框架、內部監控系統以及合格的負責人員 RO,必須擁有兩個持牌人,持牌的個人及負責人員的國籍方面,徵監會無任何限製或特別規定。

要求

最少一名負責人員必須以香港作為基地,以便直接監督有關業務,公司內最少一名負責人員必須為董事局成員,香港公司註冊資本

要求

500 萬港幣;必須一直保持實繳股本和流動性資本不少於 300 萬港幣。

必須在香港的銀行開立賬戶,以上就是關於香港金融

牌照類型

逐一介紹,關於牌照申請這方面其實都大同小異,都是以香港公司為監管條件去申請牌照的。股東背景

要求

:1.主體資格:必須是在香港註冊成立的公司或在香港公司註冊處註冊的海外公司,併購香港149號金融牌照條件及

費用

  1. 勝任能力:持牌法團及註冊機構在進行相關業務時,要管理好在經營時可能面對的風險,具體而言即擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的業務人員;(具體參見:證監會另行公佈的《勝任能力的指引》、《持牌人或註冊人操守準則》、《持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》)。
  2. 負責人員:每類受規管活動必須委任至少兩名負責人員直接監督有關活動;每類受規管活動必須至少有一名負責人可以時刻監督有關業務。

如果角色安排不會造成衝突,同一人可以受委任監督多於一類受規管活動;併購香港149號金融牌照條件及

費用

,負責人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執行董事;所有的執行董事必須向證監會尋求核准;呈交牌照申請時,向證監會一併呈交所有擬成為負責人員的核准申請;4.大股東等須具備適當人選的資格:大股東、高級人員、就受規管活動而僱用的任何其他人,就該類活動與有聯繫的任何其他人,都必須具備適當人選的資格。

有關詳情請閱《證券及期貨條》第129 條。經過查閱相關資料,申請牌照時,並沒有限制信託計劃及資管計劃等SPV為大股東。但根據《證券及期貨條》第129 條,要考察大股東的財政能力和償付能力,SPV為大股東可能很難通過審核。

  1. 主體的財政能力:持牌法團及註冊機構在進行相關業務時,須維持足夠的股本及速動資金(速動資金指:能迅速轉換成為現金或已屬於現金形式的資產)。例如,在申請提供資產管理(第9類牌照)時,持牌法團及註冊機構最低應繳納5百萬港元股本及維持3百萬港元的速動資金。
  2. 購買相關的保險持牌法團及註冊機構在申請相關牌照時,應購買與業務相對應金額的保險。港信通彭易经理提供的专业服务公司从最初的设置到证监会牌照申请和一站式咨询服务为我们的客户。如果你在香港已經有一個操作,我們可以提供一個持續合規支持來降低你的合規相關

費用

而保持良好的合規控制。

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關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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