香港金融牌照分類及
申請流程
，如何正式獲發了香港證監會的1號、2號、4號、6號和9號金融牌照,如何成為擁有國際性資產管理業務資格和提供證券投資諮詢服務資格的香港金融機構，今天小編結合網絡對內地企業在香港申請金融牌照進行梳理匯總，如有不足或錯誤，歡迎留言指正。
香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心,不論從監管架構的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產品的豐富性等方面,均處於國際金融市場前列,是國際投資者投資於亞洲的首選平台。香港市場執行的是金融牌照管理制度,金融機構可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。
9號牌照是香港證監會發布執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照,即資產管理牌照。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。香港1-9號金融牌照分類及
申請條件
汇总4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。
作為國內的證券期貨、資產管理、國際信託、私募基金公司,如何向香港證監會申請成功獲發這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標的範圍,豐富投資人的產品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機遇,提高公司資產管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產管理公司之列。
獲頒香港證監會金融牌照後,公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等各類金融產品服務。利用香港資本市場平台,不僅可以更多的開發海外房地產或股票基金等產品,也可以通過推出投資移民和投資諮詢等增值服務,向高淨值客戶提供更為多元化的服務。香港金融牌照分類從1到9號,各類牌照的申請難度也不一樣。
如香港9號資產管理牌照
申請條件
,香港證監會規定,需要2位香港持牌責任人,而持牌責任人需要有3—5年連續公開的資本市場業績記錄以及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時,企業也
要求
在香港有實際的辦公地址,有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司。
通常,獲得獨立的香港資產管理9號牌照,是一家公司實力雄厚的背書。
牌照受规管活动现实应用第一类 证券交易为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务为客户买卖债券为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券第二类期货合约交易为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务为客户买入／沽出期货合约第三类杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖第四类就证券提供意见向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见发出有关证券的研究报告／分析第五类就期货合约提供意见向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见发出有关期货合约的研究报告／分析第六类就机构融资提供意见为上市申请人担任首次公开招股的保荐人就《公司收购、合併及股份購回守則》提供意見就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見第七類提供自動化交易服務操作配對客戶買賣盤的電子交易平台第八類提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品第九類提供資產管理以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合以全權委託形式管理基金第十類提供信貸評級服務就公司、債券及主權國的信用可靠性擬備報告1號牌：證券交易1為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務2為客戶買賣債券3為客戶買入/沽出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券2號牌：期貨合約交易1為客戶提供指數或商品期貨的買賣2為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務3為客戶買入或沽出期貨合約3號牌：槓桿式外匯交易以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣4號牌：就證券提供意見1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見2發出有關證券的研究報告或分析5號牌：就期貨合約提供意見1向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見2發出有關期貨合約的研究報告或分析6號牌：就機構融資提供意見1為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人2就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見7號牌：提供自動化交易服務操作配對客戶買賣盤的電子交易平台8號牌：提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品9號牌：提供資產管理以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合以全權委託形式管理基金
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