香港證券及期貨委員會牌照第 4 號申請，香港證券條例建議第 4 號香港授權申請 149 香港牌照，中國證券監管委員會管理 10 種牌照，每種牌照都對應一個商家。要從事相應嘅業務，你一定要取得相應嘅牌照。下面枱，介紹各類車牌及其相應功能！
授權監管活動第 1 類證券交易 · 為客戶提供交易 / 經紀服務及股權選擇 · 為客戶買賣債券 · 購買 / 賣出共同基金及單位信託基金給客戶 · 放置及承保證券第 2 類期貨合約交易 · 為客戶提供交易 / 經紀服務，以指數或商品期貨期貨。為客戶買賣 / 賣期貨合約，第三類槓桿外匯交易 · 喺利潤率上進行外匯交易及交易第 4 類：提供證券嘅建議 · 向客戶提供賣 / 購買證券嘅投資建議 · 有研究報告 / 證券分析類別：提供銷售 / 買入期貨嘅建議合約 · 提供投資建議賣 / 買入期貨合約 · 發行期貨合約合約 6 類：提供企業財務建議、提供合併嘅建議，同埋分享回購代碼 · 喺上市規則下，建議上市公司就合規事項。第 7 類提供自動交易服務。操作電子交易平台，同客戶訂單相符。第 8 類提供證券利潤融資。為買股票嘅客戶提供融資，並用客戶股票做抵押品。第 9 類提供資產管理。為客戶管理證券或期貨合約投資組合。酌情管理資金。第 10 類提供信用評級服務。、咁話，報告係為債券同主權嘅信用性而準備，所謂 149 牌，其實，係類別 1、4班級及 9 級車牌組合。
1、1一級牌，i.e. 證券交易牌照，只係取得 1 級牌照，你只能從事香港客戶提供證券交易、經紀服務等。相當於大陸證券公司為客戶提供股票交易服務。。2、4第 4 級牌照，i.e. 證券上建議嘅牌照，只係取得第 4 類牌照，咁先至可以為客戶提供香港嘅證券投資建議，發佈相關研究報告。
3、9班牌 9 級牌照，提供資產管理牌照，只係取得第 9 類牌照，只有咁先可以係香港發行資金，管理客戶資金等。相當於中國大陸私募基金牌照。因為呢 3 個車牌係一套組合拳，所以，大部分公司都會同時申請呢三個牌照。根據現時市場條件，收購咗一間有 149 牌嘅香港公司，需要近一億元！
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