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香港牌照第 149 號係咩?,如何申請香港牌第 149 號

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上海港股連接及深圳港股通通,,好多人都只係對香港證券牌照有簡短嘅認識。,冇大招。呢幾年,香港及中國內地證券交易已明顯更活躍,人哋關心香港第 149 號牌係咩,同埋點樣申請香港第 149 號牌照,利用香港平台於國際市場部署嘅現象,已經變得普遍。。

所以今日我哋會着重香港第 149 號牌係咩,同埋點樣申請香港第 149 號牌。。

香港牌照第一:一般來講,係由證券交易公司申請嘅證券經銷商牌照。,主要能夠為客戶提供買賣股票或股票期權等服務。;香港牌照第 4 號:一般來講,佢補充香港第一碟相,證券顧問牌照,主要能夠為客戶提供有見地證券投資建議;香港授權第 9 號:係近年內地主要私募股權管理基金所追求嘅熱門牌照。,主要功能係為客戶管理資產。

內地私募股權管理基金主要以吸收國際基金為目標。,香港第 9 號盤係大型國內私募股權去海外嘅主流方法之一。。

— — — — — — 香港新通經理彭怡:134-170-46218— — — — — 對香港第 149 號咩係一般認識,香港第 149 號牌照嘅申請亦都係大部份人關心嘅話題。,由於香港證券監管委員會授權批准有唔同水平嘅靈活性,所以,申請香港第 149 號牌嘅難度亦唔同。。

同樣係,香港 149 牌照申請要求超過 2 名持牌人,牌照公司係申請每種牌照

要求

香港成立香港或非香港公司。申請香港第 149 號牌照嘅前提係公司嘅商業結構同內部監督制度一定要完美。,同埋有好嘅財務狀況同解決力,最低糧付股本及運作資本,分別唔低於 500 萬港元及 300 萬港元嘅基本標準。。

負責人需要參與香港證券及期貨委員會指定之相關測試,確保佢哋有證券專業質素。 — — — — — — 香港新通經理彭怡:134-170-46218———— 香港第 149 號牌照申請後期,你需要配合香港證券監管委員會相關審查工作。,取得香港 149 牌後,公司營運活動必須嚴格遵守中國證券監管委員會頒布證券及期貨條例相關規定。。

公司必須定期向中國證券監管委員會提交審計戶口及財務審計聲明。


關於香港新通

香港新通專注香港證券及期貨委員會牌照香港保險經紀授權香港 MSO 授權貸款人牌照申請服務,協助客戶申請美國 MSB 牌照、NFA、里亞、加拿大 MSB 牌、主流海外金融牌照如澳洲、墨西哥等,支持企業實現跨境金融業務合規。仲有開曼群島離岸公司登記、離岸基金建立及全球合規營運等服務,幫助企業擴大國際市場嘅存在。為企業提供一站式合規解決方案。想知道更多,請聯絡香港資訊通訊顧問

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圖片嘅 林子璇

林子璇

由林子璇先生擁有 15 年證券、資產管理與投資銀行經驗,喺多個持牌金融機構擔任高級合規官員。佢熟悉香港證券及期貨委員會 (SFC) 監管要求,成功霸佔咗 SFC 1st 1、4、9 申請及年度維護牌照 ( 包括法律人士及個人 RO 牌照 )。佢特別熟練發展同執行財務資源規則 (FRR)、內部控制係統,同埋確保公司喺客戶審查 ( KYC ) 同反洗錢 ( AML / CFT) 方面完全遵守 SFC 嘅要求,要符合嚴格監管合規標準。

專業領域:SFC 牌照 ( 類型 1, 4, 9) 申請及維護、RO / MIC 批准、內部控制係統、客戶資產規則 (FRR)、KYC / 反錢洗錢政策

以前嘅機構:國際投資銀行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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