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香港牌照第 149 號係咩?,香港149号牌照怎么办理

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上海港股連接及深圳港股通通,,好多人都只係對香港證券牌照有簡短嘅認識。,并没有大的动作。呢幾年,香港及中國內地證券交易已明顯更活躍,人们对什么是香港149号牌照以及香港149号牌照怎么办理关心起来欲借助香港平台部署国际市场的现象开始普遍

那么今天我们就围绕什么是香港149号牌照以及香港149号牌照怎么办理分别进行展开

香港牌照第一:一般來講,係由證券交易公司申請嘅證券經銷商牌照。,主要能夠為客戶提供買賣股票或股票期權等服務。;香港牌照第 4 號:一般來講,佢補充香港第一碟相,證券顧問牌照,主要能夠為客戶提供有見地證券投資建議;香港授權第 9 號:係近年內地主要私募股權管理基金所追求嘅熱門牌照。,主要功能係為客戶管理資產。

內地私募股權管理基金主要以吸收國際基金為目標。,香港第 9 號盤係大型國內私募股權去海外嘅主流方法之一。。

— — — — — — 香港新通經理彭怡:134-170-46218————对什么是香港149号牌照大概了解了之后香港149号牌照办理也是多数人所关心的话题,由於香港證券監管委員會授權批准有唔同水平嘅靈活性,所以,申請香港第 149 號牌嘅難度亦唔同。。

同樣係,香港 149 牌照申請要求超過 2 名持牌人,牌照公司係申請每種牌照

要求

香港成立香港或非香港公司。申請香港第 149 號牌照嘅前提係公司嘅商業結構同內部監督制度一定要完美。,同埋有好嘅財務狀況同解決力,最低糧付股本及運作資本,分別唔低於 500 萬港元及 300 萬港元嘅基本標準。。

負責人需要參與香港證券及期貨委員會指定之相關測試,以保证具备证券专业素养。 — — — — — — 香港新通經理彭怡:134-170-46218————香港149号牌照办理后期还需要配合香港证监会的相关审查工作,取得香港 149 牌後,公司營運活動必須嚴格遵守中國證券監管委員會頒布證券及期貨條例相關規定。。

公司必須定期向中國證券監管委員會提交審計戶口及財務審計聲明。


關於香港新通

香港新通專注香港證券及期貨委員會牌照香港保險經紀授權香港 MSO 授權貸款人牌照申請服務,協助客戶申請美國 MSB 牌照、NFA、里亞、加拿大 MSB 牌、主流海外金融牌照如澳洲、墨西哥等,支持企業實現跨境金融業務合規。仲有開曼群島離岸公司登記、離岸基金建立及全球合規營運等服務,幫助企業擴大國際市場嘅存在。為企業提供一站式合規解決方案。想知道更多,請聯絡香港資訊通訊顧問

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圖片嘅 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券资产管理及投资银行经验曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求以满足严格的监管合规标准

專業領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护RO/MIC 审批内部控制制度客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构国际投行持牌证券交易公司资产管理公司

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