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申请香港149号牌照对申请人员有什么要求

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详细介绍港信通彭易Aaron说2020年每个人都能体会到这是不平凡的一年,過去半年都發生過好多嘢,大細,都係發生過。一切都影響到我哋嘅生活。咁多人都話今年嘅主題係留係活住。。

但是因为有机遇才有机会所以在不平凡的2020年我们更加应该坚定目标做好自己擅长的领域吗而对于香港的市场来说金融是无法绕过的一个话题而香港的金融市场有着不同牌照相对应的管理范围所以在申请香港149号牌照需要特别注意固定人员的一些安排负责申请牌照人员每类所申请的受规管活动而言必须委任少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动

  1. 每类所申请的受规管活动而言,至少要有一個負責任嘅人,可以隨時監督相關業務。只要委任人係適合嘅候選人,而相關安排亦唔會造成角色衝突,同一個人可以被任命為負責多於一種受管制活動嘅負責任官員。
  2. 拟委任的负责人员当中,至少有一個係證券及期貨條例所定義嘅執行董事。
  3. 所有的执行董事必须向证监会寻求核准以成为隶属于你(身为法团)的负责人员
  4. 须在递交牌照申请时向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请,以證券及期貨委員會考慮。综上香港149号牌照的详细细节就是文章中的这几点如果您想详细知道更多细节可以咨询港信通国际或者直接找港信通国际咨询快速代办服务

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關於香港新通

香港新通專注香港證券及期貨委員會牌照香港保險經紀授權香港 MSO 授權貸款人牌照申請服務,協助客戶申請美國 MSB 牌照、NFA、里亞、加拿大 MSB 牌、主流海外金融牌照如澳洲、墨西哥等,支持企業實現跨境金融業務合規。仲有開曼群島離岸公司登記、離岸基金建立及全球合規營運等服務,幫助企業擴大國際市場嘅存在。為企業提供一站式合規解決方案。想知道更多,請聯絡香港資訊通訊顧問

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圖片嘅 林子璇

林子璇

由林子璇先生擁有 15 年證券、資產管理與投資銀行經驗,喺多個持牌金融機構擔任高級合規官員。佢熟悉香港證券及期貨委員會 (SFC) 監管要求,成功霸佔咗 SFC 1st 1、4、9 申請及年度維護牌照 ( 包括法律人士及個人 RO 牌照 )。佢特別熟練發展同執行財務資源規則 (FRR)、內部控制係統,同埋確保公司喺客戶審查 ( KYC ) 同反洗錢 ( AML / CFT) 方面完全遵守 SFC 嘅要求,要符合嚴格監管合規標準。

專業領域:SFC 牌照 ( 類型 1, 4, 9) 申請及維護、RO / MIC 批准、內部控制係統、客戶資產規則 (FRR)、KYC / 反錢洗錢政策

以前嘅機構:國際投資銀行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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