“香港申請香港 SFC 監管牌照，所需嘅條件，只係人同錢。，特別反映於組織形式及人員資格
要求
上。「中介」嘅類別同埋 ...
應用程式條件
香港允許參與由證券及期貨委員會管制活動嘅機構，可以分類為持牌、短期授權旅遊群組、三種註冊機構。
持牌法人，「根據證券及期貨條例第 116 條授權，以執行一種或多種受管制活動，但並非授權金融機構」。
短期持牌法人，「參考證券及期貨條例第 117 條發行短期牌照，可能喺唔超過三個月嘅時間內，進行一種或多種受管制活動 ( Type 3 )(槓桿外匯交易)、第 7 類(提供自動交易服務)、第 8 類(提供證券利潤融資)同埋第 9 類(提供資產管理)( 受管制活動除外 ) 但唔係授權金融機構 ”。
登記權力，「參考證券及期貨條例第 119 條，以執行一種或多種受管制活動 ( 三型受管制活動(槓桿外匯交易)同埋 8 型受管制活動(提供證券利潤融資)( 除咗 ) 授權金融機構 ”。 短期持牌公司唔可以參與受管制活動超過 3 個月，小意思；註冊機構必須先係銀行，門檻已經係高嘅。
所以，我哋只係以持牌公司為例，介紹將軍
應用程式條件
。
一般適合度及持牌公司對推廣商之適當要求
要求
：「根據證券及期貨條例第 129 條規定，該條例係由證券及期貨條例第 129 條，第 129 條規定，第 129 條規定，當 SFC 考慮申請人係咪適合同適合牌照或登記時，除咗考慮其他 SFC 認為相關嘅事，亦必須考慮有關申請人及適當時，如申請人之其他相關人士之考慮 : 1.：財務狀況或債券；學術或其他資格或經驗，而呢方面嘅考量必須係考慮申請人所提出嘅職能性質；你係咪有能力做好你嘅工作？、誠實公平地進行相關規範活動；同埋口碑、性格、可靠性同財務健全。
” 公司登記必須係香港成立嘅公司，或者係香港公司註冊處註冊嘅海外公司。
???|?|???ˉ?¤???????§???§?o?一?§?§?§?￥?|?¤???§?3?¨?ˉ?·?￥?§??￥?§?|?μ?§?¨?￥?|???¤?????￥?|?¤???ˉ??申請能力嘅公司必須滿足證券及期貨委員會，即係佢有適當嘅業務結構、好嘅內部控制制度同合格人員，足夠，以確保建議業務之進行，如商業計畫所詳細說明，能夠適當管理可能面對嘅風險。
同呢個有關
要求
，香港證券及期貨委員會發布一系列詳細指引：「能力指南」、人行為守則授權或登記 SFC ( 「行為守則」 ) 及適用人行牌照或與 SFC 登記之管理、監督與內部控制指南 ”。負責官員對每種受管制活動嘅申請，必須任命兩名較少負責任嘅官員，直接監督要進行嘅相關活動。
負責人嘅官方英文名係 RO(負責任官員)。提交你嘅牌照申請嗰陣，有意持牌嘅公司，必須向證券監管委員會提交所有核准申請，以便成為 RO 。，以證券及期貨委員會考慮。係日常營運過程中，持牌公司，至少要有一個負責任嘅人，可以隨時監督相關業務。
只要委任人係適合嘅候選人，而相關安排亦唔會造成角色衝突，同一個人可以被任命為負責多於一種受管制活動嘅負責任官員。兩個 RO 之中，至少一個必須係證券及期貨條例所定義嘅「執行董事」。。但係，所有「執行董事」都要向證券及期貨委員會尋求批准，才能成為 RO。
「執行董事」係呢度定義為「一個積極參與或負責直接監督法人授權嘅受管制活動嘅董事」 [ 1 ] 。。只要「行政總監」以滿意方式放出責任，監督生意，可以係香港以外生活。呢個條文可以更方便安排大陸管理層做香港 RO 持牌公司。。
SFC 將以非香港居民董事訪問香港處理監管活動及持牌公司內部控制系統及系統綜合等級，以決定為基礎。，確定居住大陸董事係否有能力執行香港證券監管委員會 RO 嚴格審查職責
要求
。 RO 嘅角色比較似持牌公司有薪監督，但對香港證券及期貨委員會負責。。RO 需要通過中國證券監管委員會評估，並獲得持牌工作。，向中國證券監管委員會登記，終身練習。
RO 資格與 RO 自然人有關。，同持牌公司無關，所以 , RO 可以自由改變佢所工作嘅持牌公司。。係呢個系統設定下，如果 RO 違反中國證券監管委員會工作上嘅規定，佢嘅牌照就會失去，佢會失去終身資格。。所以 RO 係終身專業資格，我哋會從中國證券監管委員會嘅角度，遵守監管要求，監督持牌公司嘅日常運作。，成為香港證券及期貨委員會一線管理接觸點，係持牌公司運作中。
负责人RO要通过香港证监会的审核上岗，是需要参加资格考试的。
受规管活动职位香港证券及期货从业员资格考试科目证券交易；就证券提供意见；负责人员卷一+卷二资产管理；负责人员卷一+卷六证券交易；就证券提供意见；代表卷一期货合约交易；就期货合约提供意见；代表卷一就机构融资提供意见；代表卷一资产管理；代表卷一香港资格考试成绩可用于申请香港证监会相关牌照，有效期为3年，即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照；或在3年内通过卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港证监会申请相关受规管活动的负责人员牌照。
大陆人员目前可以北京、上海、深圳、西安和武汉等城市参加香港从业资格考试。
根据中国中央政府与香港特别行政区签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)，大陆中国证监会与香港证监会确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排，内地证券期货基金专业人员(指拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格的中国公民)通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试(以下简称“香港资格考试”)卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》，并符合香港证监会所列的发牌条件，即可申请相关牌照。
通过上述相关考试,持有内地一般的执业资格,将被视作符合香港代表的行业资格。
内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照(通过卷一考试后)，应按照下列对照表被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格：内地执业资格香港牌照列出的受规管活动证券执业资格(已通过证券交易专科考试)證券交易(第一类受规管活动)证券执业资格(已通过证券投资分析专科考试)就证券提供意见(第四类受规管活动)证券执业资格(已通过证券发行与承销专科考试)就机构融资提供意见(第六类受规管活动)期货执业资格(已通过期货专科考试)期货合约交易(第二类受规管活动)期货执业资格(已通过期货专科考试)就期货合约提供意见(第五类受规管活动)基金执业资格(已通过证券投资基金专科考试)提供資產管理(第九类受规管活动) 高级管理层持牌公司的高级管理层应承担的首要责任，是确保持牌公司能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。
证监会认为，持牌法团的高级管理层包括（除其他成员外）：法团的董事，法团的负责人员，及核心职能主管的人士。以上三种类别的职位不一定要分别由不同人士担任。例如，某人可同时担任持牌法团的董事、负责人员及核心职能主管。
在根据《证券及期货条例》第116(1)条申请牌照时，持牌公司须提供有关核心职能主管的资料及组织架构图。持牌法团的管理架构（包括核心职能主管的委任）应获得法团的董事会批准。此外，董事会应确保持牌法团的每名核心职能主管已同意接受其获委任为核心职能主管，及其需主要负责的特定核心职能。
“核心职能主管”一词指获持牌法团委任为（单独或连同其他人）主要负责管理该法团以下任何职能的人士：(我) 整体管理监督(ii) 主要业务(iii) 营运监控与检讨(iv) 风险管理(v) 财务与会计(vi) 信息科技(vii) 合规(viii) 打击洗钱及恐怖分子资金筹集有关核心职能主管规定的详情，请参阅《致持牌法团有关加强高级管理层问责性的措施的通函》大股东、高级人员及其他有关人士须具备适当人选的资格“持牌公司的大股东、高級職員、就或将会就持牌公司的申请所关乎的受规管活动而雇用的任何其他人，或就或将会就该类活动与持牌公司有联系的任何其他人，都必须具备适当人选的资格”。
詳情請參閱證券及期貨條例第 129 條。财政资源持牌公司在任何时候都必须就持牌公司所申请获发牌照的受规管活动类别，将持牌公司的缴足股本及速动资金维持在不少于《证券及期货(財務資源)規則中指定嘅相關金額。
持牌公司每多于一类的受规管活动提出申请，应该维持的低缴足股本及速动资金将以所申请的有关受规管活动的规定金额中的高者为准。下表是持牌法团就每类受规管活动所须维持的缴足股本及速动资金的低数额的摘要。
缴足股本及速动资金的低
要求
受规管活动缴足股本的低数额速动资金的低数额第1类－(一) 如该法团属核准介绍代理人或买卖商(b) 如该法团提供证券保证金融资(c) 如属其他情况 不适用 $10,000,000 $5,000,000 $500,000 $3,000,000 $3,000,000第2类－(一) 如该法团属核准介绍代理人、买卖商或期货非结算交易商(b) 如属其他情况 不适用 $5,000,000 $500,000 $3,000,000第3类－(一) 如该法团属核准介绍代理人(b) 如属其他情况 $5,000,000 $30,000,000 $3,000,000 $15,000,000第4类－(一) 如该法团就第4类受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限(b) 如属其他情况 不适用 $5,000,000 $100,000 $3,000,000第5类－(一) 如该法团就第5类受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限(b) 如属其他情况 不适用 $5,000,000 $100,000 $3,000,000第6类－(一) 如该法团担任保荐人：- 持有客户资产- 不得持有客户资产 (b) 如该法团并非担任保荐人：- 持有客户资产- 不得持有客户资产 $10,000,000$10,000,000 $5,000,000不适用 $3,000,000$100,000$3,000,000$100,000第7类$5,000,000$3,000,000第8类$10,000,000$3,000,000第9类－(一) 如该法团就第9类受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限(b) 如属其他情况 不适用 $5,000,000 $100,000 $3,000,000第10类－(一) 如该法团就第10类受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限(b) 如属其他情况 不适用 $5,000,000 $100,000 $3,000,000 如欲获得更多有关财政资源的资料（例如怎样计算速动资金），请参阅。
保险《证券及期货(保險)规则》列出适用于持牌法团的保险规定。持牌公司有意就第1类受规管活动（证券交易）及／或第2类受规管活动（期货合约交易）提出申请并拟成为交易所参与者，应作好准备将会需要根据已核准的总保险单投购保险。获委任的保险经纪将会处理相关的行政管理事宜。
保荐人要符合资格担任保荐人或合规顾问，持牌公司必须就第6类受规管活动获发牌，即(我)能够符合《保荐人指引》（《适当人选的指引》附录I）所载的资格准则；同(ii)维持作为持牌人的适当人选资格。（《保荐人指引》及《操守准则》可于证监会网站）〈规则汇编〉一栏下载。
） 房地产投资信讬基金（“房地产基金”）经理房地产基金公司需要就第9类受规管活动（提供资产管理）获发牌照。至于该公司是否需要就其他类别的受规管活动获发牌照，则视乎其运作模式而定。
例如，若管理公司亦同时从事与该计划的上市申请有关的事宜（而并非委任上市代理人），该公司将需要就第6类受规管活动（就机构融资提供意见）获发牌照。如该公司亦将涉及分销房地产投资信讬基金或其他证券，则其除需要就第9类受规管活动获发牌照外，亦将需要就第1类受规管活动（证券交易）获发牌照。
具备从业资格的持牌人士的类别香港证监会认可的持牌人士分为负责人员（RO）、持牌代表、临时持牌代表、短期持牌代表几类。附录D及E所载的准则相符。金管局可能
要求
申请人提供一份独立保证报告（该报告），以支持其关于申请人的适当人选资格，及申请人是否胜任进行任何受规管活动的决定。
该报告应由获金管局接纳的外部专业公司编制。一般而言，刚投身香港证券及期货市场的申请人，及在个案被视为特别复杂的情况下，均须遵循此规定。假如你拟进行首次公开招股的保荐活动，你应透过同一集团内持有第6类受规管活动牌照的法团进行有关活动。
证监会在决定接受或拒绝为申请人注册时，应顾及到金管局给予的意见，而在作出决定时可能会依赖有关意见。负责人员负责人员指本身是持牌代表并同时根据《证券及期货条例》第126条获核准成为负责人员，以监督其所隶属的持牌法团的受规管活动的人士。
符合负责人员适当人选的规定：財務狀況或債券；學術或其他資格或經驗，而在这方面的考虑会顾及拟执行的职能的性质；無論你係有能力同有能力、诚实而公正地进行有关的受规管活动；同埋口碑、性格、可靠性同財務健全。有关详情请参阅香港证监会网站《适当人选的指引》《胜任能力的指引》。
有关负责人员的相关行业经验的规定对负责人员的行业经验
要求
，并不仅仅限制于所申请牌照的既往从业经验，“证监会在考虑负责人员申请时，会对范围广泛的行业经验予以承认属于相关经验”。
例如，从基金的销售及市场推广所得的经验虽然并非与投资管理直接相关，但可能会在有关第9类受规管活动（提供资产管理）的申请中获得承认。证监会在考虑申请人能否通过行业经验测试时，亦会顾及（除其他因素外）该人在业界的整体工作资历。
”非驻港人员担任负责人员——海外居民大陆人员只有在确定将会来港代其所隶属的持牌法团进行受规管活动的情况下，证监会才会批给牌照。同時，需要保证大陆人员保持一定频率和时长的赴港和驻留，以保证其合理的在香港履行其负责人职务。例如，许保证其独立履行职务的权利不因离港而丧失，不受另一名长期驻港负责人员的影响。
需要特别注意的是，需避免大陆人员被定性为香港证监会认为的“流动人员”。流动专业人员只会为了特定目的偶然在香港作短暂逗留，不具备完成职务的客观可能。第6类持牌公司的保荐人6号牌的分类是“就机构融资提供意见“，简单理解就是投行牌。
《保荐人指引》（《适当人选的指引》附录I）所载的资格规定适用于从事保荐人工作的第6类受规管活动的持牌法团的保荐人主要人员。一般嚟講，保荐人主要人员应为保荐人的负责人员RO。
有关委任取决于保荐人是否另有至少一名保荐人主要人员(我)符合方案1下担任保荐人主要人员的资格；(ii)驻于香港；同(iii)其牌照没有受其他条件所约束，以限制该人就保荐工作提供意见或从事保荐人工作。流动专业人员不符合资格担任保荐人主要人员。
就《收购守则》提供意见企业之间的并购事项，在香港有专门的《公司收购、合并及股份回购守则》（“《收购守则》＂）来规范相关事项。在并购项目中作为财务顾问，是需要证监会认可的相关知识和才能的。一般嚟講，申请人必须使证监会信纳，财务顾问具备曾根据《收购守则》或《伦敦收购守则》监督至少一宗完整交易的经验。
成为并购项目的财务顾问，需要填写补充文件11（与《香港公司收购、合并及股份购回守则》监管的事项有关的活动）及提供若干证明文件，以证明财务顾问在涉及守则事宜上的胜任能力。
房地产投资信讬基金（“房地产基金”）经理如基金经理就第9类资管活动申请为隶属房地产投资信讬基金管理公司的负责人员，除了需符合《胜任能力的指引》内订明负责人员的一般胜任能力规定外，还须具备少五年投资管理及／或物业投资组合管理的可追溯的纪录。
持牌代表持牌代表指根据《证券及期货条例》第120(1)条获发牌为其所隶属的持牌法团进行一类或多于一类的受规管活动的个人。持牌代表只可以为所隶属的持牌法团（即主事人）进行获发牌的受规管活动。持牌代表不能在非关联的不同独立持牌法团兼职。
持牌代表在任职资格上的
要求
因素与负责人员RO基本一样，但相关业务经验的
要求
会降低，资格考试的科目
要求
也相对低。 证监会没有
要求
持牌公司在运营受规管活动中必须雇佣持牌代表。持牌代表更像是负责人员的初级储备。
受规管活动职位香港证券及期货从业员资格考试科目证券交易；就证券提供意见；负责人员卷一+卷二资产管理；负责人员卷一+卷六证券交易；就证券提供意见；代表卷一期货合约交易；就期货合约提供意见；代表卷一就机构融资提供意见；代表卷一资产管理；代表卷一如果一个专业人士相关经验丰富资历胜任负责人员各项
要求
，通过资格考试和申请，可以获批成为负责人员。
但如果一个从业人士因资历达不到负责人员的
要求
而申请成为了持牌代表，那么持牌代表需要经过一定年限的专业从业，才能获批成为负责人员。
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香港新通專注香港證券及期貨委員會牌照、香港保險經紀授權、香港 MSO 授權同貸款人牌照申請服務，協助客戶申請美國 MSB 牌照、NFA、里亞、加拿大 MSB 牌、主流海外金融牌照如澳洲、墨西哥等，支持企業實現跨境金融業務合規。仲有開曼群島離岸公司登記、離岸基金建立及全球合規營運等服務，幫助企業擴大國際市場嘅存在。為企業提供一站式合規解決方案。想知道更多，請聯絡香港資訊通訊顧問。
