“香港已經成為大陸資金嘅重要窗口，撥款海外資產，為咗競爭呢塊脂肪，內地機構已經向南行，係香港申請經紀牌照，目前，內地已經成為一大班股東控制香港持牌公司。。比賽係猛烈嘅，生意好難，近年香港好多本地證券公司都賣緊，賣到大陸證券公司，有全部牌照嘅證券公司特別受歡迎，但同時，唔同問題都出現。
因為中國證券監管委員會要求申請牌照時，起码要有两个负责人员（ResponsibleOfficer）。但係最近有啲本地小型證券公司，就算係包裝同賣咗，包裝包括兩個負責人，佢哋唔需要工作。證券及期貨委員會對情況表示關注。需要與內地證券監管委員會合作，加強監督。
證券界人士對志通金融表達意見，唔耐之前，中國證券監管委員會加強咗證券公司高層問責。，
要求
經紀需要提交 8 個核心功能管理員名單，可能係佢哋希望畀證券公司任命真正嘅負責人，負責監督嘅假人。但我覺得呢個可能冇用，反而係傷害小型證券公司。
本地券商纷纷卖盘内地券商目前占13%虽然内地和香港资本市场联系加强，北方嘅水，一個接一個噉流向南，將業務帶到香港資本市場，不過，亦伴隨住大量大陸資金湧入證券行業。，比賽係愈來愈激烈。據知通財經，，去年持牌公司總數增加 11 % ，至超過 2,400 人，新公司牌照申請人數增加多達 50 %。而截至今年3月已增至近2500家。
但係，去年持牌公司營運總收入下降 11 % 。，總淨利潤亦減少 51 %。參與香港唔同金融活動，要向證券及期貨委員會申請唔同嘅牌照，同埋規定申請牌照嘅公司，要直接監督相關活動，必須任命兩名較少負責任嘅官員。因為有啲係資本良好嘅大陸證券公司，希望節省時間同努力，會直接收購持有牌照嘅公司。
所以，有啲全持嘅本地證券公司，大陸機構成功收購。例如，去年，香港全牌證券公司 Quam International 被中國內地全海集團旗下全海洋國際金融，約 10.97 億元收購。。據知通財經，，中國大陸已經超越美國，成為大批股東控制香港持牌法人。所有持牌公司之間，大約 13% 係由大陸公司控制。
隨住大陸首都湧入香港，卷起袖子，想搵份香港經紀行業，但係亦都引起其他問題。大型成立嘅證券公司都係營運困難，唔講唔知啲小經紀公司。中國證券監管委員會中介部執行董事梁鳳儀早前表示，一啲小型而非活動嘅證券公司，名稱負責人會一齊賣，售價僅數百萬元。然後請一個名義責任人月薪萬元，而且佢哋唔使去 office 返工。
梁鳳儀說，呢個情況令到證券監管委員會唔安，同埋警告，如果證券公司有問題，呢班負責任嘅人需要負責任，承擔後果，牌照甚至可能會撤銷。未来和中证监合作加强监管香港证监会表示，卡片只會被處理到「合適人士」。因為過去，申請證券經銷商牌照主要係香港證券行業熟悉。，因此，中國證券監管委員會比較容易評估及追蹤佢哋係咪有資格審查。。
但係最近，越來越多人來自大陸，香港證券行業冇經驗嘅人，想於香港成立或收購經紀公司及資產管理公司，所以，呢啲申請案例需要更詳細咁檢討，有必要聯絡中國證券監管委員會等監管機構，更密切合作。
為提升持牌公司高級管理層問責，同埋日益增加高級管理層對佢哋現時監管制度下嘅責任嘅認識。，中國證券監管委員會今年 4 月推出新措施，
要求
相關機構提交 8 個核心功能嘅負責人，2017 / 2018 年更多預算提案，機構部門亦創造 8 個新職位，另外，有 10 個新職位，亦有 10 個新職位，要處理新企業牌照申請及新核心功能監督系統大幅增加。
具體分類如下：呢個係業界認為係一個戰術，令「幕後老闆」出現。，不過，有證券經銷商認為，呢個係一個好主意，但係結果未必係理想嘅。香港證券及期貨員工工會副總裁梁崇朗表示，志通財經，近期違規經紀人增加，中國證券監管委員會通過新措施，分類違規行為，並規定必須有相關負責人，我相信係要令責任更清晰同具體。。
佢覺得，呢個措施對各大銀行同較大嘅公司影響唔大，但係可能會拖低啲中小型證券公司。因為呢啲經紀公司可能係公司入面唔夠十個員工。，但係而家我哋需要 8 個核心功能管理員，程序同開支會造成破壞。證券界有啲人相信，新措施有好好嘅出發點，但係定義責任之後，亦可能導致每個家庭掃雪係佢哋面前。。
當生意上有啲嘢出事，如果唔係你自己責任之內，只係盲目噉睇，避免麻煩，導致實際效果大大減少。個人唔認為呢個措施可以識別出「幕後嘅老闆」，因為大陸證券公司有足夠資金請唔同人做負責人，根本唔需要自己出現。”
關於香港新通
香港新通專注香港證券及期貨委員會牌照、香港保險經紀授權、香港 MSO 授權同貸款人牌照申請服務，協助客戶申請美國 MSB 牌照、NFA、里亞、加拿大 MSB 牌、主流海外金融牌照如澳洲、墨西哥等，支持企業實現跨境金融業務合規。仲有開曼群島離岸公司登記、離岸基金建立及全球合規營運等服務，幫助企業擴大國際市場嘅存在。為企業提供一站式合規解決方案。想知道更多，請聯絡香港資訊通訊顧問。
