“香港成为内地资金配置海外资产的重要窗口，为了争夺这块肥肉，内地机构纷纷南下在香港申请券商牌照，目前内地成为控制香港持牌法团的大一群股东。竞争激烈，生意难做，近年来不少香港本地券商都纷纷卖盘，賣到大陸證券公司，有全部牌照嘅證券公司特別受歡迎，但同時，唔同問題都出現。
因為中國證券監管委員會要求申請牌照時，起码要有两个负责人员（ResponsibleOfficer）。但係最近有啲本地小型證券公司，就算係包裝同賣咗，包裝包括兩個負責人，佢哋唔需要工作。證券及期貨委員會對情況表示關注。需要與內地證券監管委員會合作，加強監督。
證券界人士對志通金融表達意見，唔耐之前，中國證券監管委員會加強咗證券公司高層問責。，
要求
經紀需要提交 8 個核心功能管理員名單，可能係佢哋希望畀證券公司任命真正嘅負責人，負責監督嘅假人。但我覺得呢個可能冇用，反而係傷害小型證券公司。
本地券商纷纷卖盘内地券商目前占13%虽然内地和香港资本市场联系加强，北方嘅水，一個接一個噉流向南，將業務帶到香港資本市場，不過，亦伴隨住大量大陸資金湧入證券行業。，比賽係愈來愈激烈。據知通財經，，去年持牌公司總數增加 11 % ，至超過 2,400 人，新公司牌照申請人數增加多達 50 %。而截至今年3月已增至近2500家。
但是去年持牌法团营运收入总额下跌11%，纯利总额亦减少51%。在香港从事不同的金融活动，要向证监会申请不同的牌照，并且规定申请牌照的公司，必须委任少两名负责人员直接监督进行的有关活动。由于一些资本雄厚的内地券商，希望省时省力，會直接收購持有牌照嘅公司。
所以，有啲全持嘅本地證券公司，大陸機構成功收購。例如，去年，香港全牌證券公司 Quam International 被中國內地全海集團旗下全海洋國際金融，約 10.97 億元收購。。據知通財經，，中國大陸已經超越美國，成為大批股東控制香港持牌法人。所有持牌公司之間，大約 13% 係由大陸公司控制。
隨住大陸首都湧入香港，卷起袖子，想搵份香港經紀行業，但係亦都引起其他問題。大型成立嘅證券公司都係營運困難，唔講唔知啲小經紀公司。中國證券監管委員會中介部執行董事梁鳳儀早前表示，一啲小型而非活動嘅證券公司，名稱負責人會一齊賣，售價僅數百萬元。然後請一個名義責任人月薪萬元，而且佢哋唔使去 office 返工。
梁鳳儀說，呢個情況令到證券監管委員會唔安，同埋警告，如果證券公司有問題，呢班負責任嘅人需要負責任，承擔後果，牌照甚至可能會撤銷。未来和中证监合作加强监管香港证监会表示，卡片只會被處理到「合適人士」。因為過去，申請證券經銷商牌照主要係香港證券行業熟悉。，因此，中國證券監管委員會比較容易評估及追蹤佢哋係咪有資格審查。。
但係最近，越來越多人來自大陸，香港證券行業冇經驗嘅人，想於香港成立或收購經紀公司及資產管理公司，所以要对这些申请个案进行更详细的审查，要和中国证监会等监管机构，进行更紧密合作。
为了加强持牌法团的高级管理层的问责性，以及提升高级管理层对他们在现行监管制度下的责任的认知，证监会今年4月引入新措施，
要求
相关机构提交八大核心职能的负责人，2017 / 2018 年更多預算提案，機構部門亦創造 8 個新職位，另外，有 10 個新職位，亦有 10 個新職位，要處理新企業牌照申請及新核心功能監督系統大幅增加。
具體分類如下：呢個係業界認為係一個戰術，令「幕後老闆」出現。，不過，有證券經銷商認為，呢個係一個好主意，但係結果未必係理想嘅。香港證券及期貨員工工會副總裁梁崇朗表示，志通財經，近期違規經紀人增加，中國證券監管委員會通過新措施，分類違規行為，並規定必須有相關負責人，我相信係要令責任更清晰同具體。。
佢覺得，呢個措施對各大銀行同較大嘅公司影響唔大，但係可能會拖低啲中小型證券公司。因為呢啲經紀公司可能係公司入面唔夠十個員工。，但係而家我哋需要 8 個核心功能管理員，程序同開支會造成破壞。證券界有啲人相信，新措施有好好嘅出發點，但係定義責任之後，亦可能導致每個家庭掃雪係佢哋面前。。
當生意上有啲嘢出事，如果唔係你自己責任之內，只係盲目噉睇，避免麻煩，導致實際效果大大減少。個人唔認為呢個措施可以識別出「幕後嘅老闆」，因為大陸證券公司有足夠資金請唔同人做負責人，根本唔需要自己出現。”
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