香港股市最新消息：香港9号牌照全解析自沪港通之后，越来越多的内地管理机构开始踏入香港市场，香港開公司介紹海外投資者。
许多私募管理基金有意向香港申请9号牌照，曾有媒体报道，一个牌照申请费炒到四百五十万之多，那么这个牌照究竟有多重要?自沪港通之后，越来越多的内地管理机构开始踏入香港市场，香港開公司介紹海外投資者。係明白嘅，许多私募管理基金有意向香港申请9号牌照，用香港做平台吸引國際投資者。
根据香港《证券及期货条例》条例规定，香港9号牌照主要是提供管理证券或期货合约投资组合的服务等。目前国内知名私募机构富善投资、景泰利丰资产、柏坊资产、常春藤資產、天马资产、盈峰资本、骐聚资产、易凡资产、价值引力等均已拿到资管业务“9号牌照”。有的是近一两年拿到的，有的拿得则比较早。
港股行情申请香港证监会9号牌照须知一、一般的发牌
要求
证监会只会发牌予符合适当人选准则的申请人(包括公司或人员)并会从以下各方面评估申请人是否为适当人选：一)财务状况及偿债能力;b)学历或其他资历及经验，而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质;c)是否有能力称职地、诚实地而且公正地进行有关的受规管活动;d)聲譽、性格、可靠性同財務健全。
筆記薄：持牌法团及隶属持牌法团的个人均必须遵守包括移民及税务方面的其他法律规定。二、公司牌照
要求
有意向香港申請牌照嘅資產管理公司，必須係香港成立嘅公司，或者係公司註冊處註冊嘅海外法人。根據證券及期貨條例，獨資或合夥人都唔會發出牌照。
評估公司係咪好適合嘅時候，SFC 會考慮公司嘅財務狀況同經濟狀況、公司人員嘅資格同經驗、同埋公司係咪有能力有能力進行受管制嘅活動。係能力方面，公司必須證明佢有適當嘅商業結構、好嘅內部控制制度同合格人員，確保適當風險管理，並遵守相關規範。
港股行情获发牌照的资产管理公司必须最少有两名负责人员。就持牌個人和負責官員國籍而言，證券監管委員會冇限制或特別規定，係咪要搵啲咩嘢嚟搞呢？。資產管理公司至少有一個負責任官員必須係董事會成員，但係，如果其他董事會成員唔積極參與或負責直接監督資產管理活動，佢哋未必需要係資產管理業務嘅負責任人士牌照。
此外，雖然證券及期貨委員會
要求
至少一個負責任嘅官員一定要係香港嘅，為直接監督相關業務，不過，負責人唔需要隨時去香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，喺香港，條件係有必要時，SFC 必須立即接觸至少一個負責資產管理公司負責任嘅官員。除咗負責人之外，任何人係持牌資產管理公司或代表其進行資產管理活動嘅人，都要授權做代表。
計劃申請 SFC 牌照嘅公司亦都要符合相關資本要求。如果你持有 9 型受管制活動牌照，亦唔會持有客戶資料，公司必須維持最低流動資本 10 萬港元。三、开展业务后的持续责任领有牌照后，公司必须维持适当人选的资格，并遵守《证券及期货条例》及其附属法例的所有适用条文，以及证监会发出的守则及指引。
公司须定期提交经审核的帐目及财务申报表。亦须在特定时限内通知证监会与公司的业务有关的某些事件或资料更改。四、对人员方面的发牌
要求
1、有关负责人员的胜任能力规定个别人士如向证监会申请牌照，必須向 SFC 示範，佢已經符合相關能力同誠信嘅標準，要適合同適當嘅人去進行受管制嘅活動。
1)学业/行业资格持有指定范畴的大学学位(例如会计、商業管理、經濟、财务及法律);或其他学位(并于最少两科指定范畴的科目考试合格);或专业资格(例如特许财务分析师、认可财务策划师等)港股行情2)相关行业经验在过去6年最少有3年从事相关行业3)管理经验2年4)本地规管架构考试香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一及六合格(就第9类受规管活动牌照而言)2、有关持牌代表的胜任能力的规定任何进行受规管活动的人士(执行直接监管职能的除外)均须获发牌成为持牌代表。
1)学业/行业资格持有指定范畴的大学学位(例如会计、商業管理、經濟、财务及法律);或其他学位(并于最少两科指定范畴的科目考试合格);或专业资格(例如特许财务分析师、认可财务策划师等)2)本地规管架构考试香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一合格五、申请牌照程序我们建议公司在申请牌照前，特別留意以下事項：你應該詳細描述你打算申請 CSRC 嘅公司嘅狀態。
例如：机构背景业务性质业务范畴运作模式客户对象资产管理程序风险管理程序合规管理程序管理团队，包括负责人员及主要工作人员，及其职能组织架构资源分配公司管治阁下的公司管治应拥有良好的内部监控措施及合资格人员，確保風險管理及遵守相關規則。
若內地以外設一間子公司，請注意，你係咪需要先向大陸監管機構取得核准。
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