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香港1号金融牌照代办申请条件和流程

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和流程背景介绍相对于内地金融牌照

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更加粗糙,香港係亞洲金融市場嘅主要離岸同非離岸中心,無論監管框架嘅成熟度係點、公共交易市場完美和金融產品豐富等。,都係國際金融市場嘅最前線,呢種

優點

,呢個已經成為大陸資本對香港金融牌照嘅價值樂觀嘅主要原因。。

所以,好多國內金融巨頭經常喺擺出金融市場時,經常會當係國際金融中心。,去投資區透過香港金融市場賺錢,香港係一個特別嘅行政區,一個國家,兩個制度,由於歷史原因,香港對外界比較開放,越多個案,大陸人想申請香港 149 牌,香港想辦理證券及金融服務。。

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和流程大小牌理解第一类中还分为大1号牌和小1号牌小1号牌是说,客戶唔可以同你開帳戶、唔可以釋放資金、不能下单交易但是可以合法分佣这一块业务在国内是灰色的但在香港只要拿到小1号牌就是合法的

如你有一个客户,你自己冇訂購系統,可以和券商合作这个客户在券商交易产生的交易就能和你分成大1号牌(证券经纪)则是可持有客户资产进行:放置、債務發行、財務、炒古古票期权散客交易网上交易就是和国内券商所做的事情一样

· 介绍和导流投资者给券商收取回佣1号牌照(俗称小1号牌)· 成为券商进行证券交易和配资业务1号牌照(俗称大1号牌)香港1号金融牌照代办

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和流程核心

要留意嘅嘢

  1. 能力:你必须使证监会信纳你拥有合适的业务架构、好嘅內部控制制度同合格人員,足夠,確保你喺商業計劃入面詳細講,當你喺商業計劃入面詳細噉進行建議嘅業務,能夠適當管理可能面對嘅風險,如有需要联系彭易经理
  2. 负责人员须委任最少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动申请的受规管活动而言须有一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要委任人係適合嘅候選人,而相關安排亦唔會造成角色衝突,同一個人可以被任命為負責多於一種受管制活動嘅負責任官員。

拟委任的负责人员当中要有一名是证券及期货条例所定义的执行董事以成为隶属于你身为法团的负责人员在递交牌照申请时向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请,以證券及期貨委員會考慮。3.高级管理层应承担的首要责任是确保你能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序

证监会认为持牌法团的高级管理层法团的董事法团的负责人员我们称为核心职能主管的人士以上三种类别的职位可一人同时担任,申請牌照時,须提供有关你的核心职能主管的资料及组织架构图持牌法团的管理架构(包括核心职能主管的委任)应获得法团的董事会批准

港信通国际商务有限公司成立于2007年总部在深圳,同埋係上海,香港,台灣,日本有辦公室。港信通为商业服务整合型公司,參與國際商業,财务顾问收购合并等业务

公司有專業會計師,律師,財務顧問團隊,使用專業知識與控制服務品質和速度,建立支援服務平台及企業擴張解決方案,为企业海外投资提供咨询工商税务收购合并等服务。本文內容嚴格禁止任何網站或個人複製。,違規者會被起訴。


關於香港新通

香港新通專注香港證券及期貨委員會牌照香港保險經紀授權香港 MSO 授權貸款人牌照申請服務,協助客戶申請美國 MSB 牌照、NFA、里亞、加拿大 MSB 牌、主流海外金融牌照如澳洲、墨西哥等,支持企業實現跨境金融業務合規。仲有開曼群島離岸公司登記、離岸基金建立及全球合規營運等服務,幫助企業擴大國際市場嘅存在。為企業提供一站式合規解決方案。想知道更多,請聯絡香港資訊通訊顧問

喺呢期嘅文章編輯:

圖片嘅 林子璇

林子璇

由林子璇先生擁有 15 年證券、資產管理與投資銀行經驗,喺多個持牌金融機構擔任高級合規官員。佢熟悉香港證券及期貨委員會 (SFC) 監管要求,成功霸佔咗 SFC 1st 1、4、9 申請及年度維護牌照 ( 包括法律人士及個人 RO 牌照 )。佢特別熟練發展同執行財務資源規則 (FRR)、內部控制係統,同埋確保公司喺客戶審查 ( KYC ) 同反洗錢 ( AML / CFT) 方面完全遵守 SFC 嘅要求,要符合嚴格監管合規標準。

專業領域:SFC 牌照 ( 類型 1, 4, 9) 申請及維護、RO / MIC 批准、內部控制係統、客戶資產規則 (FRR)、KYC / 反錢洗錢政策

以前嘅機構:國際投資銀行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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