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香港1号金融牌照办理需要什么条件?

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自从沪港通、深圳香港證交所等股票互操作機制開放,香港證券市場發展迅速,大陸投資者透過香港金融牌照部署香港金融市場,越來越常見。,證券及期貨條例下 ,12 種受管制商業資格牌照,香港第一牌嘅要求唔低。,個人及實體比例相對大,持有香港第一牌。

易分辨,香港金融牌照按數字分分,每種授權可以用喺嘅欄位範圍唔同。,所需條件有差異。從事證券交易活動嘅公司要求香港牌照第一。,持有呢個業務資格嘅單位,可以為證券投資者提供股票、股票期權、業務與買賣債券等有關,咁申請香港第一牌有咩一般要求?

同大陸金融牌照申請政策唔同,香港證券監管委員會有唔同嘅政策同規定,香港一號牌照申請條件包括申請人、商業結構、監測系統、從業員資格、財務實力等

要求

,首先申請呢個科目,

要求

公司係香港註冊,或者海外法人係註冊公司註冊嘅地方。。

商業結構、監控系統必須符合公司營運實際情況,如果係喺單位內,就唔好再搞啦;從業員資格

要求

經香港證券及期貨委員會專業測試授權,符合以上申請香港車牌條件嘅人,可按照中國證券監管委員會接受過程進行。。

比較內地嘅金融牌照申請,香港證券監管委員會亦對發牌態度相對嚴格。,香港第一牌申請對唔同情況嘅單位有唔同嘅資本要求。

要求

,喺,如果申請人單位提供證券保證金融資,繳付資本及液體資本,分別應不少於 1,000 萬港元及 300 萬港元。,涉及唔同嘅情況,我唔會逐個列出佢哋。

大陸投資者係香港開公司,進行財務相關活動,限制自然比較大,香港第一牌照申請條件及相關保單做功課,申請香港證券及期貨委員會時,你也會更有信心。。本公司专业办理香港1号牌照、轉往,有需要的联系


關於香港新通

香港新通專注香港證券及期貨委員會牌照香港保險經紀授權香港 MSO 授權貸款人牌照申請服務,協助客戶申請美國 MSB 牌照、NFA、里亞、加拿大 MSB 牌、主流海外金融牌照如澳洲、墨西哥等,支持企業實現跨境金融業務合規。仲有開曼群島離岸公司登記、離岸基金建立及全球合規營運等服務,幫助企業擴大國際市場嘅存在。為企業提供一站式合規解決方案。想知道更多,請聯絡香港資訊通訊顧問

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圖片嘅 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券资产管理及投资银行经验曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求以满足严格的监管合规标准

專業領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护RO/MIC 审批内部控制制度客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构国际投行持牌证券交易公司资产管理公司

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